(Звездина Т. М.) («Бизнес, Менеджмент и Право», 2013, N 2)
НЕКОТОРЫЕ ЧАСТНОПРАВОВЫЕ АСПЕКТЫ КОЛЛЕКТИВНОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА
Т. М. ЗВЕЗДИНА
Звездина Т. М., кандидат юридических наук, доцент кафедры предпринимательского права УрГЮА.
В статье рассмотрены основные виды и особенности договоров, направленных на совместную деятельность по созданию и управлению корпорациями и предпринимательскими объединениями.
Ключевые слова: совместная деятельность, корпорация, предпринимательское объединение, договоры, направленные на управление предпринимательскими объединениями, корпоративные соглашения.
Some aspects of collective entrepreneurship in private law T. M. Zvezdina
The article deals with general types and distinctions of contracts refered to the joint-cooperation on constitution and management of corporations and business unions.
Key words: joint-cooperation, corporation, business unions, contracts refered to the management of business unions, corporate agreements.
В предпринимательской деятельности подчас усилий одного лица недостаточно, чтобы осуществить те или иные задачи, в этом случае выходом является совместная деятельность двух и более лиц. В юридической литературе под совместной деятельностью субъектов, как правило, понимается соединение лицами своих средств и сил для достижения некой общей цели <1>. Так, по мысли В. И. Синайского, «отдельных усилий лица, в особенности физического, далеко не всегда достаточно для достижения намеченных им целей, не всегда к тому же лицо располагает и большими средствами, необходимыми для дела. Вот почему отдельные лица (безразлично, физические или юридические) стремятся действовать сообща, соединяя в той или другой комбинации свои средства и свои силы» <2>. ——————————— <1> Об этом пишет М. И. Брагинский, ссылаясь на положения, сформулированные в трудах В. И. Синайского, А. Ф. Федорова, В. С. Максимова (См.: Брагинский М. И. Договоры, направленные на создание коллективных образований. М.: Статут, 2004. С. 4 — 5). <2> Синайский В. И. Русское гражданское право. М.: Статут, 2002. С. 427.
Правовой формой совместной деятельности физических и (или) юридических лиц выступает гражданско-правовой договор. Договоры такого типа названы М. И. Брагинским договорами, направленными на создание коллективных образований. Он считает, что договоры о создании коллективных образований, будучи разновидностью договоров о совместной деятельности, обладают определенной спецификой и заслуживают быть включенными в особую группу, в рамках которой возможно дальнейшее их разграничение в зависимости от того, на создание какого образования договор направлен: идет ли речь об образованиях, не обладающих гражданской правосубъектностью, либо об образованиях — юридических лицах <3>. К договорам, направленным на создание коллективных образований, М. И. Брагинский относит простое товарищество, учредительный договор и договор о создании хозяйственного общества. ——————————— <3> Брагинский М. И. Указ. соч. С. 6.
Другой автор — Ю. С. Харитонова предлагает выделять договоры об объединении лиц, направленные на совместную деятельность по созданию и управлению коллективными образованиями, к которым наряду с вышеназванными договорами она относит договоры о слиянии и присоединении юридических лиц, договоры о создании финансово-промышленных групп, договоры о создании крестьянского (фермерского) хозяйства, а также акционерные соглашения и соглашения участников общества с ограниченной ответственностью <4>. ——————————— <4> Харитонова Ю. С. Договоры об объединении: правовые вопросы управления неправосубъектными образованиями // Гражданское право. 2010. N 4. С. 20.
Договоры, опосредующие совместную деятельность, сводящуюся к созданию коллективных образований, построенных на началах членства в корпорациях, известны с давних пор и именовались товарищескими соглашениями или договорами товарищества. В. И. Синайский определяет следующие основные признаки договора товарищества <5>: 1) соглашение лиц быть товарищами, что означает участвовать не только в прибылях, но и в убытках, т. е. нести риск от ведения дела, иметь хозяйскую заинтересованность в общем деле; 2) общая цель, преимущественно имущественная (прибыль); 3) достижение цели соединенными силами и средствами. ——————————— <5> См.: Синайский В. И. Указ. соч. С. 427 — 429.
Перечисленные признаки присущи и современным договорам, направленным на создание как коллективных форм предпринимательства со статусом юридического лица — корпораций, так и коллективных образований, не имеющих такого статуса, — предпринимательских объединений. Гражданско-правовые договоры, направленные на совместную деятельность по поводу создания и управления коллективными формами предпринимательства, имеют организационный характер, и их условно можно разделить на несколько групп: — договоры, направленные на создание коммерческих корпораций (учредительный договор хозяйственного товарищества, договор о создании хозяйственного общества, договор о слиянии (присоединении) юридических лиц); — договоры, направленные на управление коммерческими корпорациями (акционерные соглашения, договоры об осуществлении прав участников обществ с ограниченной ответственностью, соглашения об управлении хозяйственными партнерствами); — договоры, направленные на создание и управление предпринимательскими объединениями (договор простого товарищества, непоименованные в гражданском законодательстве договоры, направленные на управление вертикальными предпринимательскими объединениями); — договоры о создании крестьянских (фермерских) хозяйств. Их нельзя не упомянуть, говоря о коллективных формах предпринимательства. Вышеизложенное требует пояснения некоторых понятий и выводов. Говоря о таких образованиях, как корпорации, необходимо отметить, что термин «корпорация» используется широко в современной российской юридической доктрине, а также в отдельных нормативных правовых актах, однако до сих пор не имеет общей правовой дефиниции. Поэтому до сих пор дискуссионным является определение понятия «корпорация» и соответственно других, тесным образом связанных с этим термином, понятий. К примеру, Т. В. Кашанина в своих ранних работах достаточно широко определяет корпорацию, а именно как коллективное образование, организацию, признанную юридическим лицом, основанную на объединенных капиталах (добровольных взносах) и осуществляющую какую-либо социально полезную деятельность <6>. Ю. Петров причисляет к корпорациям любые интегрированные формирования с образованием или без образования юридического лица <7>. ——————————— <6> См.: Кашанина Т. В. Корпоративное право (право хозяйственных товариществ и обществ): Учеб. М., 1999. С. 138; Кашанина Т. В. Хозяйственные товарищества и общества: правовое регулирование внутрифирменной деятельности. М., 1995. С. 42 — 74. <7> Петров Ю. Реформа рыночных институтов и создание социального рыночного хозяйства // Российский экономический журнал. 2000. N 4. С. 60 — 61.
Однако чаще всего в научной доктрине термин «корпорация» применяется в узком смысле слова, а именно к юридическому лицу, являющемуся коммерческой организацией, основанной на началах членства, с ограниченной имущественной ответственностью ее участников, лишенной явно выраженного договорного основания, словом, к тем юридическим лицам, которые в отечественном гражданском праве объемлются категорией хозяйственного общества <8>. Таким образом, цитируемый автор не включает в число корпораций хозяйственные товарищества, и он, надо сказать, в этом мнении не одинок <9>. ——————————— <8> См.: Степанов Д. И. Феномен корпоративного контроля // Вестник гражданского права. 2009. N 3; СПС «КонсультантПлюс». <9> См.: Степанов П. В. Корпорации в российском гражданском праве // Законодательство. 1999. N 4. С. 11 — 15; Кашанина Т. В. Корпоративное (внутрифирменное) право. М. 2003. С. 37; Могилевский С. Д., Самойлов И. А. Корпорации в России. Правовой статус и основы деятельности. М., 2006. С. 27 — 29.
Несколько иной точки зрения придерживаются разработчики проекта изменений в Гражданский кодекс РФ, где под корпорацией понимается как коммерческая, так и некоммерческая организация, основанная на принципе участия (членства): так, предполагается определить корпорациями юридические лица, учредители (участники) которых обладают правом на участие в управлении их деятельностью (правом членства). К таким организациям, по мнению авторов проекта, следует отнести хозяйственные товарищества и общества, производственные и потребительские кооперативы, общественные организации, ассоциации и союзы <10>. ——————————— <10> Проект Федерального закона N 47538-6 «О внесении изменений в части первую, вторую, третью и четвертую Гражданского кодекса РФ, а также в отдельные законодательные акты РФ». URL: http://www. consultant. ru/law/hotdocs/17947.html (дата обращения: 03.05.2012).
Деятельность предпринимательских корпораций — коммерческих организаций, основанных на принципе участия (членства), регулируется наряду с ГК РФ специальными законами: ФЗ «Об акционерных обществах», ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», ФЗ «О производственных кооперативах». Коллективные образования без статуса юридического лица, сторонами которых выступают субъекты предпринимательской деятельности, следует именовать предпринимательскими объединениями. Понятие «предпринимательское объединение» не является законодательно закрепленным. Однако сам термин в научной доктрине появился давно и успешно воспринят многими учеными <11>, занимающимися проблематикой коллективных предпринимательских образований без статуса юридического лица. Хотя необходимо отметить, что в теории предпринимательского права до сих пор нет единой точки зрения относительно того, что понимать под предпринимательским объединением. ——————————— —————————————————————— КонсультантПлюс: примечание. Монография В. С. Белых «Правовое регулирование предпринимательской деятельности в России» включена в информационный банк согласно публикации — Проспект, 2009. —————————————————————— <11> См., например: Белоусов О. В. Правовые формы предпринимательских объединений по законодательству ФРГ и России: Дис. … канд. юрид. наук. М., 1998; Белых В. С. Правовое регулирование предпринимательской деятельности в России: Монография. М., 2005; Плинк В. Я. Правовое обслуживание предпринимательских объединений в России и за рубежом: Дис. … канд. юрид. наук. М., 2000 и др.
Проблемы правового регулирования деятельности предпринимательских объединений волновали не только современных ученых-правоведов. Так, в 1917 г. вышла в свет книга А. И. Каминки «Основы предпринимательского права», четвертая глава которой целиком была посвящена предпринимательским соглашениям (союзам), в числе которых автором рассматривались картели, синдикаты и тресты <12>. ——————————— <12> См.: Каминка А. И. Основы предпринимательского права. М.: Зерцало, 2007. С. 212 — 297.
В современной научной литературе при рассмотрении отдельных видов предпринимательских объединений авторы выделяют присущие им признаки <13>, обобщая которые В. А. Лаптев указывает на четыре основных признака предпринимательского объединения <14>: ——————————— <13> См., например: Шиткина И. С. Холдинги. Правовой и управленческий аспекты. М., 2003. С. 15; Портной К. Я. Правовое положение холдингов в России: Научно-практическое пособие. М., 2004. С. 26; Хозяйственное право / Под ред. В. К. Мамутова. Киев, 2002. С. 361. —————————————————————— КонсультантПлюс: примечание. Монография В. А. Лаптева «Предпринимательские объединения: холдинги, финансово-промышленные группы, простые товарищества» включена в информационный банк согласно публикации — Волтерс Клувер, 2008. —————————————————————— <14> См.: Лаптев В. А. Предпринимательские объединения: холдинги, финансово-промышленные группы, простые товарищества. М.: Волтерс Клувер, 2010. С. 37 — 38.
во-первых, это объединение двух и более хозяйствующих субъектов (организаций и индивидуальных предпринимателей), причем объединение может происходить как на добровольной основе, так и принудительно; во-вторых, между участниками объединения всегда существует взаимосвязь (зависимость), которая может быть горизонтальной или вертикальной; в-третьих, все цели создания таких объединений замыкаются на основном признаке предпринимательской деятельности — достижении наибольшей прибыли (в связи с этим необходимо отметить, что участниками предпринимательских объединений могут быть не любые хозяйствующие субъекты, а только субъекты предпринимательской деятельности); в-четвертых, проведение предпринимательским объединением единой экономической политики, которая находит свое отражение в договоре о создании финансово-промышленной группы, договоре простого товарищества, решениях основного общества (материнской компании) и иных документах. Все перечисленные выше признаки, на мой взгляд, нашли свое отражение в определении предпринимательского объединения, предложенном И. С. Шиткиной. Предпринимательским объединением она считает не обладающую статусом юридически взаимосвязанных субъектов — организаций и (или) индивидуальных предпринимателей, совместно участвующих в осуществлении предпринимательской деятельности для достижения согласованных целей, которая может быть создана на добровольной (договорной) основе, так и вследствие экономического контроля одного(-их) участника(-ов) над другими <15>. ——————————— <15> Шиткина И. С. Холдинги: правовое регулирование и корпоративное управление: Научно-практ. издание. М.: Волтерс Клувер, 2006. С. 11.
Понятие «предпринимательское объединение» следует отличать от таких понятий, как объединение в сфере предпринимательства или корпоративное объединение, которые также встречаются в литературе <16>, первое является родовым по отношению к понятию «предпринимательское объединение», а равно и к понятию «корпоративное объединение», последнее же имеет более узкий смысл, так как предполагает участие в нем только корпораций. ——————————— <16> См., например: Губин Е. П., Лахно П. Г. Предпринимательское право: Практический курс. М.: Юристъ, 2007. С. 398.
Предпринимательские объединения в зависимости от правовых способов организации и управления деятельностью принято делить на вертикальные, горизонтальные и смешанные типы. Вертикальные объединения, как правило, строятся на основе системы участия в капиталах юридических лиц, входящих в объединение (холдинг, концерн, финансово-промышленная группа). В таких объединениях решения органов управления организаций-участников находятся под контролем головной (материнской) организации <17>. На сегодняшний день правовой контур вертикальных предпринимательских объединений лишь слегка очерчен ст. ст. 105, 106 ГК РФ и шестыми статьями Законов «Об акционерных обществах» и «Об обществах с ограниченной ответственностью», где закреплен статус дочерних и зависимых хозяйственных обществ. ——————————— <17> См.: Звездина Т. М. Правовое положение дочерних и зависимых хозяйственных обществ: Дис. … канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2003. С. 133 — 134.
Горизонтальные предпринимательские объединения в качестве правовой основы организации и деятельности имеют, как правило, договор простого товарищества, в соответствии с которым равноправные субъекты предпринимательской деятельности объединяют свои усилия для достижения общей цели. Подобные отношения регулируются гл. 55 Гражданского кодекса РФ, где содержится конструкция договора простого товарищества как одна из разновидностей договоров, регулирующих совместную деятельность. Особенности договора простого товарищества, заключаемого для осуществления совместной инвестиционной деятельности (инвестиционного товарищества), устанавливаются Федеральным законом от 28 ноября 2011 г. N 335-ФЗ «Об инвестиционном товариществе». В указанном Законе специально оговорено, что положения ГК РФ, других федеральных законов, а также подзаконных актов, регулирующие отношения, связанные с инвестиционным товариществом, могут применяться лишь с учетом особенностей, установленных в Федеральном законе «Об инвестиционном товариществе». Примером горизонтального предпринимательского объединения является страховой (перестраховочный) пул, который в соответствии со ст. 14.1 Закона РФ от 27 ноября 1992 г. N 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации» <18> может быть создан на основании договора простого товарищества (договора о совместной деятельности). По мнению В. А. Лаптева, разновидностями договора простого товарищества выступают также такие экономические формы консолидации, как консорциум, картель, синдикат, корпоративный стратегический альянс и иные предпринимательские объединения <19>. ——————————— <18> Первоначальный текст документа опубликован: Ведомости СНД и ВС РФ. 1993. N 2. Ст. 56. —————————————————————— КонсультантПлюс: примечание. Монография В. А. Лаптева «Предпринимательские объединения: холдинги, финансово-промышленные группы, простые товарищества» включена в информационный банк согласно публикации — Волтерс Клувер, 2008. —————————————————————— <19> Лаптев В. А. Указ. соч. С. 62.
А. В. Савельев считает горизонтальные предпринимательские объединения квазикорпоративными лицами, или квазикорпорациями, и отмечает, что отношения между участниками квазикорпораций строятся необязательно на основе договора простого товарищества. Это объясняется тем, что отношения участников таких объединений не всегда оформлены письменным документом, а перераспределение прав и обязанностей участников неформальных объединений не предполагает передачу имущества в общее имущество. Поэтому А. В. Савельев относит договор о создании квазикорпорации не поименованным в Гражданском кодексе РФ договором и считает, что правовое регулирование таких предпринимательских объединений (синдикатов, картелей, консорциумов и др.) опирается на общие нормы гражданского права о договорах (обязательствах), на обычаи делового оборота, аналогию закона и аналогию права <20>. ——————————— <20> См.: Савельев А. В. Квазикорпоративные лица в предпринимательском законодательстве РФ // Российский юридический журнал. 2007. N 5. С. 71 — 73.
Объединения смешанного (вертикально-горизонтального) типа встречаются в важнейших отраслях промышленности (нефтяной, газовой, металлургической и др.), где два и более холдинга объединяются на основе договора простого товарищества, образуя тем самым крупное предпринимательское объединение, сочетающее в своей структуре организации и управления вертикальные и горизонтальные элементы <21>. ——————————— —————————————————————— КонсультантПлюс: примечание. Монография В. А. Лаптева «Предпринимательские объединения: холдинги, финансово-промышленные группы, простые товарищества» включена в информационный банк согласно публикации — Волтерс Клувер, 2008. —————————————————————— <21> Лаптев В. А. Указ. соч. С. 43.
Действующее законодательство предусматривает возможность создания на договорной основе дочерних хозяйственных обществ <22>, банковских холдингов <23>, другими словами, предпринимательских объединений вертикального типа, внутри которых преобладают отношения экономической зависимости и контроля. Такие договоры, учитывая их характер, можно условно отнести к договорам, направленным на управление предпринимательскими объединениями. В данном случае проблемой является то, что законодатель не конкретизирует, какие именно гражданско-правовые договоры могут повлечь, к примеру, дочернюю зависимость хозяйственного общества и определять решения, принимаемые таким обществом, теоретически это могут быть любые не противоречащие действующему законодательству договоры, в том числе смешанные <24>. ——————————— <22> См.: ст. 105 Гражданского кодекса Российской Федерации. Первоначальный текст документа опубликован: Собрание законодательства Российской Федерации. 1994. N 32. Ст. 3301. <23> См.: ст. 4 Федерального закона от 2 декабря 1990 N 395-1 «О банках и банковской деятельности». Первоначальный текст документа опубликован: Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. N 6. Ст. 492. <24> Подробнее см.: Звездина Т. М. Договор как правовая основа предпринимательского объединения // Бизнес, менеджмент, право. 2011. N 1. С. 35 — 39.
В литературе <25> по поводу обозначенной проблемы в свое время делались предложения о выделении договора об управлении дочерним обществом в качестве поименованного с определением его существенных условий, условий действительности, так как, во-первых, такой договор устанавливает отношения управления между субъектами (частного) права, а во-вторых, он попадает в сферу регулирования особенностей статуса хозяйствующих субъектов. ——————————— <25> См.: Рузакова Е. В. Предпринимательские многосубъектные образования: правовая модель и действительность // Правовое положение субъектов предпринимательской деятельности: Сб. научных трудов / Отв. ред., сост. профессор В. С. Белых. Екатеринбург, 2002. С. 223.
Во всяком случае, представляется целесообразным дополнить диспозиции статей отечественных частноправовых актов, содержащие положения о дочерних хозяйственных обществах, хотя бы перечнем юридических критериев условий договорной зависимости, при которой отношения «основное общество — дочернее» могут возникнуть. Управление дочерним хозяйственным обществом (в частности, посредством договора) основывается на возможности, не вызывающей каких-либо сомнений с правовой точки зрения, влиять на основные решения общества, находящиеся в компетенции совета директоров и (или) общего собрания участников (акционеров) общества. Влияние на решения органов управления хозяйственных обществ могут иметь не так давно легализованные в отечественном законодательстве корпоративные соглашения, «под которыми принято понимать договоры, заключаемые участниками корпораций по поводу осуществления ими своих прав и совершения иных правомерных деяний» <26>. ——————————— <26> Фроловский Н. Г. К вопросу об отдельных элементах корпоративных соглашений // Цивилист. 2010. N 2; СПС «КонсультантПлюс».
На сегодняшний день корпоративное соглашение представляет собой не поименованный в ГК РФ договор. Положения о возможности заключения акционерных соглашений и договоров об осуществлении прав участников общества с ограниченной ответственностью закреплены в ст. 32.1 Закона «Об акционерных обществах» и п. 3 ст. 8 Закона «Об обществах с ограниченной ответственностью». В ближайшем будущем правовое регулирование корпоративных соглашений может измениться в связи с внесением в ГК РФ дополнения в виде ст. 67.2 «Корпоративный договор» <27>. ——————————— <27> Проект Федерального закона N 47538-6 «О внесении изменений в части первую, вторую, третью и четвертую Гражданского кодекса РФ, а также в отдельные законодательные акты РФ» в пункте 45 содержит статью 67.2 «Корпоративный договор». Таким образом, с принятием указанных изменений в ГК РФ корпоративный договор будет легализован.
Общеправовыми основаниями заключения договоров, направленных на управление предпринимательскими объединениями, выступают нормы ГК РФ о свободе договора (п. 1 ст. 1, ст. ст. 421, 422). Указанные договоры, безусловно, имеют черты организационных договоров. Можно выделить следующие договорные конструкции, направленные на управление вертикальными предпринимательскими объединениями: 1) заключение между материнским и дочерним юридическими лицами, статус которых возник в силу преобладающего участия в капитале дочерней организации, договора, в котором закреплено право материнской организации давать дочерней компании обязательные для исполнения указания; 2) заключение между юридическими лицами гражданско-правового договора, который прямо определяет статус сторон как материнской (контролирующей) стороны и дочерней со всеми вытекающими из этого статуса последствиями; 3) передача управляющей организации, являющейся материнским (контролирующим) юридическим лицом, полномочий единоличных исполнительных органов тех компаний, которые входят в предпринимательское объединение; 4) передача полномочий единоличных исполнительных органов участников предпринимательского объединения управляющей организации, которая подконтрольна материнской организации; 5) передача отдельных активов дочерних организаций (в том числе ценных бумаг) в доверительное управление материнской компании; 6) использование для целей управления предпринимательским объединением корпоративных соглашений.
