Понятие и сущность электронного документа

(Федосеева Н. Н., Шилова Д. А.) («Юрист», 2008, N 5)

ПОНЯТИЕ И СУЩНОСТЬ ЭЛЕКТРОННОГО ДОКУМЕНТА

Н. Н. ФЕДОСЕЕВА, Д. А. ШИЛОВА

Федосеева Н. Н., старший преподаватель кафедры ГиМПД Муромского института (филиала) Владимирского государственного университета, соискатель Владимирского юридического института ФСИН России.

Документ является тем материальным объектом, который несет в себе информацию, обрабатываемую, создаваемую, переносимую в глобальном информационном пространстве. Формирование современного информационного общества связано с факторами, которые затрагивают сферу обращения документированной информации. Во-первых, изменяются состав и структура ресурсов документированной информации, способов фиксации деятельности людей. Во-вторых, расширяется документальное поле информационного пространства (имеется в виду глобализация всех общественных отношений). В-третьих, документооборот обогащается традициями каждой отдельно взятой страны. Наконец, человек становится участником не только отношений в пределах территории своего государства, но может активно общаться с различными участниками мирового информационного пространства. В таких условиях необходимо на международном уровне обеспечить организационное взаимодействие государств, скоординировать формы и методы их деятельности посредством документированной информации. Сегодня во всех странах приняты и реализуются концепции и стратегии информационного общества, включающие использование электронного документооборота и электронной подписи, решен вопрос о сочетании электронного и бумажного документа. Облик документирования кардинально меняет Интернет. По свидетельству экспертов, изучение опыта 22 стран убеждает в необходимости правового регулирования ряда новых явлений. К ним относятся: — сочетание бумажного и электронного документов, перевод одной формы в другую путем создания электронных копий бумажных документов, дублирование этих форм при одновременном их хождении в обороте; отказ от бумажной формы и замена ее электронной; — подготовка профессионалов в данной сфере правоотношений; — разработка новых форм доступа к информации и представление документов через сайты, порталы и терминалы. Европейской комиссией по вопросам сохранения и доступа цифровых материалов в 2002 г. был подготовлен Доклад Генерального директора по проекту Хартии о сохранении цифрового наследия мира для ЮНЕСКО. Комиссия обращает внимание на то, что правительственные и неправительственные организации, международные, национальные и частные учреждения должны принимать меры к обеспечению того, чтобы на уровне национальной политики отдавался высокий приоритет сохранению цифрового наследия. По версии DMA (Document Management Alliance), на рынке систем управления документами (DMC — Document Management System) под документом понимается множество различных форм, которые могут быть переведены в цифровую форму. Виртуальный документ представляет собой совокупность информационных объектов, создаваемую в результате взаимодействия с информационной системой (например, Интернетом). Структура электронных документов в DMA стандартизирована, например, ISO 8879, ISO 9613 <1>. ——————————— <1> См. подробнее: Головин С. И., Андреев А. Г. Безопасность в киберпространстве, или России необходим Информационный кодекс // Закон и право. 2003. N 8. С. 49 — 54.

В настоящее время в современном международном праве в юридической и технической литературе достаточно широко используется термин «электронный документ». Однако, несмотря на это, данный термин как принятое официальное определение является относительно новым международным понятием и на национальном законодательном уровне легализован недавно. Учитывая национальный законодательный опыт, можно сказать, что нормотворческий процесс в данной сфере проходит бессистемно, не имеет под собой разработки единой концепции регулирования соответствующих общественных отношений, которая бы учитывала международные и национальные реалии, а также детерминировала и обосновывала бы иерархию соответствующих правовых проблем и механизмы их решения. Важно отметить, что первый опыт определения понятия «электронный документ» связан с Конвенцией Генеральной Ассамблеи ООН от 16 сентября 1952 г., вступившей в силу 24 августа 1962 г. Данный международный нормативно-правовой акт, «желая улучшить взаимопонимание между народами путем свободного обмена информацией и мнениями», отмечает, что «в настоящее время целесообразно установить международный порядок проверки… сообщений, повысить чувство ответственности тех, кто регулярно занимается распространением информации». Для раскрытия указанных целей в Конвенции используется термин «информационное сообщение», который, на наш взгляд, тесно связан с понятием электронного документа. «Информационное сообщение — это осведомительный материал, предоставляемый письменно или при помощи электросвязи в той форме, которая обычно используется информационными агентствами при передаче осведомительного материала в газеты, периодические издания и организации по радиовещанию, до его опубликования» <2>. ——————————— <2> Конвенция Генеральной Ассамблеи ООН от 16 сентября 1952 г. (вступила в силу 24 августа 1962 г.) «О праве международного опровержения» // Международные акты о правах человека. Сборник документов. М.: Издат. группа НОРМА-ИНФРА-М, 1999. С. 107.

Таким образом, в международном публичном праве еще в 50-е годы XX в. была предусмотрена возможность передачи документов с помощью электросвязи и предпринимались попытки легализации используемых для этого терминов (иногда чисто технических). В последнее время международное сообщество обращает особое внимание на правовое регулирование электронного документооборота, в частности в виде формулирования точного определения понятия «электронный документ» в Типовом законе ЮНСИТРАЛ <3> «Об электронной торговле», одобренном 16 декабря 1996 г. Резолюцией A/51/628 на 85-м пленарном заседании Генеральной Ассамблеи ООН. Так, в статье Закона используется термин, который можно перевести как «информационное сообщение» или «сообщение данных». Он определяется как «информация, подготовленная, отправленная, полученная или хранимая с помощью электронных, оптических или аналогичных средств, включая электронный обмен данными, электронную почту, телекс или телефакс, но не ограничиваясь ими» <4>. При этом понятие электронного обмена данными раскрывается как электронная передача информации от компьютера к компьютеру в соответствии с согласованными стандартами структуры информации. ——————————— <3> Комиссия ООН по праву электронной коммерции. <4> См.: http://www. duma. gov. ru/infocom/input7_1/un_elcom. htm.

Итак, под электронным документом в смысле этого Закона понимается информация в форме, пригодной для хранения и передачи с использованием электронных средств связи. При таком определении в содержание понятия «информационное сообщение», которое является видом электронного документа, включается любая информация, что обоснованно. Таким образом, в международном праве применен подход, в соответствии с которым при определении термина «электронный документ» обязательно указание на связь электронного документа с каким-либо носителем информации. Однако данный подход не единственный, и, следовательно, определения термина «электронный документ» не идентичны. Например, в Российской Федерации ни законодатель, ни современная доктрина до настоящего времени не разработали общепринятого определения электронного документа: в научной литературе имеется свыше 40 таких определений. Их анализ показал, что при всем разнообразии подходов можно выделить три основные группы определений электронного документа: 1) это машиночитаемый документ на машинном носителе; 2) это особый тип документа; 3) это электронная форма документа. Вместе с тем некоторые исследователи употребляют другие термины для обозначения подобных актов: «машинный документ» (Э. Мурадьян), «цифровой документ» (И. Ю. Богдановская), «документ на машинном носителе» (В. Вехов), «виртуальный документ» (А. А. Васильев, Т. Н. Абдурагимова). Однако приведенные понятия представляются не совсем точными ввиду того, что являются слишком широкими и не содержат указания на форму документа, которая и определяет особенности использования таких документов в гражданском и публичном обороте, а также в других сферах деятельности. На наш взгляд, более обоснованно употребление термина «электронный документ». В некоторых зарубежных странах приняты законы об электронном документе, устанавливающие правовые основы их применения в гражданском и публичном обороте, определяющие основные требования, предъявляемые к электронным документам, а также права, обязанности и ответственность участников правоотношений, возникающих в сфере обращения электронных документов, например Закон Республики Беларусь от 10 января 2000 г. N 357-З. Статья 1 дает следующее определение: «Электронный документ — информация, зафиксированная на машинном носителе и соответствующая требованиям, установленным настоящим Законом, то есть она должна: создаваться, обрабатываться, передаваться и храниться с помощью программных и технических средств; иметь структуру, установленную настоящим Законом (состоять из двух неотъемлемых частей — общей и особенной. Общая часть электронного документа состоит из информации, составляющей содержание документа. Информация об адресате относится к общей части. Особенная часть электронного документа состоит из одной или нескольких электронных цифровых подписей); содержать реквизиты, позволяющие ее идентифицировать; быть представленной в форме, понятной для восприятия человеком». Можно отметить, что данное определение достаточно развернутое, что позволяет полно раскрыть рассматриваемое понятие, вместе с тем оно весьма спорное. В Российской Федерации термин «электронный документ» легально был введен в правовой оборот Федеральным законом от 10 января 2002 г. «Об электронной цифровой подписи», где он определяется как «документ, в котором информация представлена в электронно-цифровой форме» <5>. ——————————— <5> Федеральный закон от 10 января 2002 г. N 1-ФЗ «Об электронной цифровой подписи» // Собрание законодательства РФ. 2002. N 2. Ст. 127.

В данном случае для характеристики особой формы этого вида документов используется указание на то, что она является электронной, т. е. связанной с электронами или основанной на свойствах электронов. Однако такой подход часто критикуется современными исследователями. Например, П. П. Зайцев отмечает: «Определение электронного документа как информации в электронной форме не указывает на специфичность формы такого вида документов: любой документ, в том числе и обычный документ на бумажном носителе, связан с электронами или основан на их свойствах (бумага состоит из вещества, имеющего молекулярную структуру, при которой в состав атомов данного вещества входят и электроны). На наш взгляд, такое определение является тавтологией» <6>. ——————————— <6> Зайцев П. П. Электронный документ как источник доказательств // Законность. 2002. N 4. С. 44.

Действительно, российский законодатель в указанном Законе обратил внимание лишь на форму представления информации данного класса документов, отличающую его от других документов. Данное определение термина «электронный документ» достаточно широкое, и оно далеко не полностью раскрывает понятие, что дает почву для его неоднозначного толкования при решении задач правового регулирования. Определение изучаемого понятия, предлагаемое в проекте Закона РФ «Об электронной торговле», — информация, формируемая, отправляемая, получаемая или хранимая с помощью электронных средств в связи с совершением сделок в сфере электронной торговли <7>, — более совершенное. Оно практически дублирует определение, данное в Типовом законе ООН, вместе с тем ограничивает круг способов передачи информации только сферой электронной торговли. Действительно, электронная торговля как область существования электронного документа обусловливает его специфическую форму. Однако определение электронного документа как информации, полученной в связи с совершением сделок в сфере электронной торговли, не указывает непосредственно на те признаки, в соответствии с которыми ту или иную информацию можно было бы квалифицировать как электронный документ. Оно лишь указывает на критерии, в соответствии с которыми можно было бы определить перечень этих признаков. ——————————— <7> Проект ФЗ «Об электронной торговле» // Интернет-сервер «АКДИ «Экономика и жизнь»: akdi@akdi. ru.

Такой подход едва ли можно признать обоснованным. Большое количество электронных документов создается и существует вне рамок электронной торговли и без цели использования их в процессе электронного документооборота. Примером таких документов могут служить магнитные записи «черных ящиков», домашние видео — и аудиозаписи и т. д. Именно поэтому при указании на форму электронного документа необходимо исходить из того, что он представляет собой запись на носителе информации. Современные исследователи (А. А. Косовец, П. П. Зайцев и др.) отмечают, что в отношении информации, составляющей содержание электронного документа, всегда должна существовать возможность ее идентификации и аутентификации, то есть должна существовать возможность проверки достоверности документа. Под аутентификацией электронного документа обычно понимают возможность проверки целостности и неизменности содержания электронного документа. Под идентификацией электронного документа понимают возможность установления того, что он действительно получен от лица, которое, например, обозначено в нем в качестве отправителя. Интересно, что именно такой подход к определению понятия «электронный документ» нашел отражение и в мировой практике, в частности в США и Великобритании. В Великобритании, например, специально признано, что даже необходимость расшифровки при помощи специальных средств не делает принципиальной разницы между электронным документом и документом на бумажном и ином подобном носителе. Итак, авторы попытались доказать неоднородность и неоднозначность определений термина «электронный документ» в международной и отечественной научной литературе. На основании изложенного можно предложить понимать под электронным документом вообще любую информацию, записанную на перфокарту, перфоленту, магнитный, оптический, магнитооптический накопитель, карту флэш-памяти и иной подобный носитель, которую можно аутентифицировать и/или идентифицировать. Необходимо отметить, что электронные документы могут находиться в различных формах и видах: традиционные компьютерные файлы, каталоги (текстовые и графические), различные сетевые интернет-каталоги при интернет-сессиях, электронная почта, сообщения в мобильных телекоммуникационных сетях (текстовые и графические), программы, радиотехнические сигналы и т. д. Т. Э. Кукарникова в кандидатской диссертации «Электронный документ в уголовном процессе и криминалистике» предлагает следующую классификацию: по форме существования — электронные документы, существующие в компьютерной системе, могут быть классифицированы на материальные и виртуальные; по источнику происхождения — электронные документы, создаваемые пользователем и самой системой (то есть самой электронной средой); по содержанию — электронные документы могут быть файлами, содержащими текстовую информацию, графику, анимацию, видеоряд, а также информацию, записанную специальными кодами или обозначениями; по степени защищенности — открытые/закрытые электронные документы. Таким образом, до настоящего времени ни национальные законодательства, ни мировое сообщество не выработали общепризнанного определения термина «электронный документ», что создает определенные трудности в правовом регулировании соответствующих отношений.

——————————————————————