ОСОБЕННОСТИ ПРАВА ПОЛЬЗОВАНИЯ ЖИЛЫМ ПОМЕЩЕНИЕМ, ПРЕДОСТАВЛЕННЫМ ПО ЗАВЕЩАТЕЛЬНОМУ ОТКАЗУ, И ОСНОВАНИЯ ЕГО ВОЗНИКНОВЕНИЯ
Е. В. КОВАЛЕВА
Ковалева Е. В., магистр частного права РШЧП, главный специалист правового управления Администрации города Реутова Московской области.
Возрождение института завещательного отказа (легата), практически забытого в советский период, связано с социально-экономическими изменениями в обществе. Как известно, достаточно длительный период времени наследственное право носило характер второстепенной, вспомогательной отрасли. Законодательно были закреплены ограничения, связанные с наследованием по завещанию, предельным размером наследуемого имущества и т. д. Недостаточность правового регулирования отношений наследования тем не менее соответствовала экономической ситуации в государстве. Дело в том, что интерес к наследственным правоотношениям возникает только в том случае, если есть что наследовать. Наличие в собственности лишь малоценного движимого имущества и вкладов исключает необходимость заботиться о судьбе такого имущества на случай смерти. В условиях новой экономической ситуации граждане получили возможность приобретать право собственности на жилые помещения, землю, другие предметы, имеющие значительную экономическую ценность. С этим связано изменение психологического отношения к имуществу. В советский период возможности «наживать свое» имущество, т. е. собственность, были ограничены как экономически, так и законодательно, что постепенно приводило к угасанию стимула к накоплению. Вместе с тем для среднего человека определяющими являются следующие психологические установки: 1) человек всегда стремится к накоплению имущества в течение своей жизни. Это возможно благодаря признанию и уважению государством права собственности; 2) человек стремится к накоплению имущества своим родом, из поколения в поколение. Для этой цели служат отношения наследования. Таким образом, развитие наследственного права в целом и его отдельных институтов является реакцией общества на экономические условия. Обратимся к завещательному отказу. Не имея целью настоящей статьи изучение истоков и истории становления легата, отметим лишь, что появился он еще в римском праве, был предметом детального изучения русских дореволюционных цивилистов. Как уже отмечалось, в советское время, не будучи востребованным, достаточно мало изучался учеными. Тем не менее в Гражданских кодексах РСФСР 1922 и 1964 гг. легат был закреплен, правда, в достаточно общей форме — как какое-либо обязательство, предусматривающее обязанность и право требования от наследника совершения определенных действий. Гражданский кодекс Российской Федерации содержит значительно более подробную регламентацию правоотношений из завещательного отказа. Кроме того, Жилищный кодекс регулирует правоотношения, возникающие из завещательного отказа, по которому предоставлено право пользования жилым помещением. Какой цели служит институт завещательного отказа? На наш взгляд, значение легата наиболее ярко прослеживается именно в связи с наследованием жилых помещений. Выше перечислялись психологические установки, влияющие на отношения человека к имуществу. Дополним их психологическими установками, выражающими отношение человека к своей смерти: 1) человек желает не только определить судьбу своего имущества, но и позаботиться о некоторых людях; 2) желание позаботиться о человеке не всегда означает желание отдать ему в собственность жилое помещение; 3) разрешить ситуацию можно, предоставив право только проживания в жилом помещении, которое завещано другому лицу. Для этой цели служит легат. Таким образом, целью легата применительно к жилым помещениям является желание одарить, позаботиться о некоторых лицах, при этом сохранив экономическую ценность имущества для наследников. В этом специфическая черта завещательного отказа, предметом которого является право пользования жилым помещением. Она определяет особенности порождаемого им ограниченного вещного права.
Особенности права пользования жилым помещением, предоставленным по завещательному отказу
1. Легат, предметом которого является предоставление права на жилое помещение, в силу указания закона порождает только право пользования (и не может порождать права собственности, владения или иного вещного права). Как следует из ст. 1137 ГК РФ, наследодатель может возложить на наследника обязанность передачи отказополучателю определенной вещи из состава наследственного имущества в собственность, во владение на ином вещном праве или в пользование. Статья 33 ЖК РФ, которая касается частного случая завещательного отказа — предоставления жилого помещения <1>, говорит только о предоставлении права пользования. ——————————— <1> Разумеется, предметом завещательного отказа может быть не только передача жилого помещения. Завещатель вправе возложить на наследника исполнение в пользу легатария любой обязанности имущественного характера. Б. Л. Хаскельберг приводит слова Ю. Барона: «Границей для отказа (легата) являются законы природы, государства и добрых нравов» (Хаскельберг Б. Л. Правоотношение из завещательного отказа // Цивилистические исследования. Выпуск первый: Сборник научных трудов памяти профессора И. В. Федорова / Под ред. Б. Л. Хаскельберга, Д. О. Тузова. М.: Статут, 2004. С. 88).
Соотносятся ли указанные положения как общее и частное или жилищное законодательство противоречит гражданскому? Во-первых, на наш взгляд, передача жилого помещения в собственность должна осуществляться в рамках наследования путем универсального правопреемства, а не завещательного отказа. Подчеркнем, что речь идет только о жилых помещениях, учитывая исключительную особенность этого вида легата. Собственность — наиболее полное вещное право, это также бремя и постоянный источник заботы и расходов. Легат, напротив, — это «дарение», освобождение от расходов, проявление заботы о человеке. Вряд ли можно признать справедливым обязанность наследника передать отказополучателю самое ценное наследуемое имущество (жилое помещение) на самом полном вещном праве (собственности), да еще свободным от каких-либо долгов наследодателя. Во-вторых, понятие «владение на ином вещном праве» применительно к жилым помещениям имеет значительные особенности. Будучи ограниченными темой настоящей статьи, лишь укажем, что жилому помещению как физическому объекту присущи значительные особенности. Также, не позволяя себе подробной аргументации, укажем, что выделение отдельных видов жилых помещений представляет собой юридическую фикцию (за исключением жилого дома). Если добавить к этому строго целевое назначение жилых помещений, возникает вопрос: что такое владение жилым помещением? Фактическое обладание возможно только в отношении движимого имущества. Владеть недвижимым имуществом означает распространять свою власть, господство, быть хозяином. Вероятно, свидетельствует о владении жилым помещением наличие ключей, возможность доступа в жилое помещение в любое время на законном основании. В юридической литературе отсутствует четкое понимание содержания владения жилым помещением. Так, К. И. Скловский под владением подразумевает пользование жилым помещением. Владение жилым помещением мы не относим к самостоятельным вещным правам. Подтверждением нашего вывода является и формулировка законодателя — «владение на ином вещном праве», т. е. вещное право осуществляется как с владением, так и без него (например, залог). Следовательно, жилое помещение по завещательному отказу не может передаваться только во владение. В-третьих, о каком ином вещном праве может идти речь? О. Ю. Шилохвост полагает, что поскольку ЖК РФ по отношению к ГК РФ является специальным законом, регулирующим отношения, связанные только с одним из возможных предметов завещательного отказа — жилым помещением, и при этом ЖК РФ содержит посвященную завещательному отказу норму, в которой говорится только и исключительно о предоставлении права пользования, то необходимо сделать вывод, что ЖК не допускает передачи в порядке завещательного отказа жилого помещения в собственность или во владение, а следовательно, положения п. 2 ст. 1137 ГК РФ в соответствующей части к жилому помещению применены быть не могут. Вместе с тем О. Ю. Шилохвост полагает, что нет разумных оснований для ограничения завещательной правоспособности собственника жилого помещения. На наш взгляд, исходя из закрытого перечня ограниченных вещных прав, законодатель, говоря об «ином вещном праве», имел в виду именно право пользования, предусматриваемое, в частности, в той же ст. 1137 ГК РФ, а также в ст. 33 ЖК РФ. Следовательно, только легат, предметом которого является право пользования жилым помещением, порождает ограниченное вещное право в силу указания закона. Таким образом, по завещательному отказу, предметом которого является жилое помещение, может предоставляться только ограниченное вещное право пользования жилым помещением. 2. Осуществление права пользования жилым помещением из завещательного отказа не уменьшает экономическую ценность наследуемого имущества. Все остальные виды легата снижают экономическую ценность и даже могут полностью обесценить наследство. Вполне возможна ситуация, когда затраты на исполнение завещательного отказа превысят стоимость наследственного имущества. Во-первых, передаваемая по завещательному отказу вещь может оказаться самым ценным предметом. Во-вторых, единственным содержанием завещания может быть легат. Наконец, передача вещи или права отказополучателю всегда носит бесповоротный характер, приводя к уменьшению наследства. Совершенно иная ситуация складывается с правом пользования жилым помещением из завещательного отказа. Данное ограниченное вещное право сконструировано законодателем как право пользования, т. е. проживания в жилом помещении или даже его части. Само по себе проживание в жилом помещении отказополучателя, конечно, снижает его рыночную стоимость (так называемая начинка), но в физическом смысле наследство (жилое помещение) не убывает. Более того, срочный характер вещных прав отказополучателя, их строго личный характер и непередаваемость являются дополнительными гарантиями того, что обременения собственности завещательным отказом в виде ограниченного вещного права проживания носят исключительно временный и восполнимый характер. 3. Это единственное ограниченное вещное право физических лиц на жилые помещения, которое отвечает всем признакам ограниченных вещных прав: а) названо в законе в качестве вещного права; б) носит абсолютный характер; в) обладает правом следования; г) обеспечивает непосредственное господство лица над вещью; д) обладает вещно-правовой защитой; е) подлежит государственной регистрации. 4. Возникает из фактического состава, представляющего собой строгую последовательность обязательных юридических фактов: а) завещательное распоряжение об установлении легата и назначение отказополучателя (отказополучателей); б) смерть наследодателя и открытие наследства; в) нахождение в живых отказополучателя в день открытия наследства; г) принятие наследства наследниками; д) правопритязание отказополучателя об исполнении завещательного отказа; е) предоставление права пользования жилым помещением. 5. Только в отношении данного ограниченного вещного права законодательно предусмотрена возможность отказа от права (ст. 1160 ГК РФ). Закон не содержит указания на возможность отказаться от своего права пользования жилым помещением членом семьи собственника. Такой отказ осуществляется только в форме конклюдентных действий в виде фактического непроживания или снятия с регистрационного учета. Но в соответствии с п. 2 ст. 9 ГК РФ отказ граждан и юридических лиц от осуществления принадлежащих им прав не влечет прекращения этих прав, за исключением случаев, предусмотренных законом. По справедливому замечанию Л. Ю. Михеевой, из соображений справедливости и разумности такой отказ, устраняющий ограничения права собственности, следует признать и законодательно закрепить возможность его совершения <2>. ——————————— <2> Михеева Л. Ю. Права членов семьи собственника жилого помещения: комментарий нового законодательства.
Право рентополучателя отказаться от права проживания также законодательно не закреплено. Соответственно такой отказ может выражаться либо в форме конклюдентных действий, либо путем внесения изменений в договор пожизненного содержания с иждивением. 6. Только это ограниченное вещное право на жилые помещения всегда возникает независимо от воли собственника (наследника), и для его возникновения обязательны активные действия носителя права (подача претензии в установленный срок, являющийся пресекательным). Последовательно проанализируем совокупность юридических фактов, влекущую возникновение ограниченного вещного права на жилое помещение. Как уже отмечалось, для возникновения права необходима строгая последовательность данных фактов, каждый из которых является необходимым.
Основания возникновения права пользования жилым помещением, предоставленным по завещательному отказу
А. Установление в завещании завещательного отказа и назначение отказополучателя (отказополучателей). В ст. 1137 ГК РФ указывается, что завещательный отказ должен быть установлен в завещании. По своей правовой природе завещательный отказ (как и завещание в целом) — это одностороннее волеизъявление завещателя. Несмотря на то что завещательный отказ возможен только в рамках отношений наследования, правовое положение легатария отличается от положения наследника, что неоднократно подчеркивалось в юридической литературе. Основное отличие, на наш взгляд, состоит в том, что при наследовании имущество переходит к наследнику в порядке универсального правопреемства, а к легатарию — в порядке сингулярного правопреемства <3>. Данный вывод подтверждается тем, что легат не обременен долгами наследодателя и легатарий не несет обязанностей по их погашению. ——————————— <3> Иного мнения придерживается Ю. К. Толстой. См.: Сергеев А. П., Толстой Ю. К., Елисеев И. В. Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации (постатейный). Ч. 3. М.: Проспект, 2002. С. 5.
Таким образом, легат представляет собой дар. Содержание завещания может исчерпываться завещательным отказом. В этом случае обязанность исполнить завещательный отказ лежит на наследниках по закону. Завещательным отказом может обременяться все наследственное имущество таким образом, что использование его наследниками станет невозможным. В этой ситуации возникает вопрос о целесообразности принятия такого наследства, поскольку в обязанности наследников входит заплатить долги наследодателя. На наш взгляд, в случае составления такого завещания необходимо поручить исполнение завещания душеприказчику, в обязанности которого может входить требование от наследников исполнения завещательного отказа (п. 4 ч. 2 ст. 1135 ГК РФ). Б. Смерть наследодателя и открытие наследства. В соответствии со ст. 1113 ГК РФ наследство открывается со смертью гражданина. Объявление судом гражданина умершим влечет за собой те же правовые последствия, что и смерть гражданина. Как уже отмечалось, исполнение завещательного отказа возможно только в рамках наследственных правоотношений. С одной стороны, смерть наследодателя — необходимый юридический факт, лежащий в основе возникновения вещного права у отказополучателя. С другой стороны, существуют ли у наследодателя какие-либо отношения с наследником или отказополучателем? В связи с этим рассмотрим договорную конструкцию относительного отказа. В соответствии с этой конструкцией одностороннюю сделку — завещательный отказ — следует рассматривать как поручение наследодателя наследнику выполнить что-либо в пользу третьего лица. По мнению Г. Ф. Шершеневича, «между завещателем и наследником устанавливается договор в пользу третьего лица, то есть отказчика, который приобретает право требования к наследнику». По свидетельству В. М. Хвостова, Юстиниан причислял такие обязательства к числу «обязательств как бы из договора» <4>. Б. Л. Хаскельберг, приводя мнение В. И. Синайского, указывает, что квазидоговорную природу возникновения обязательственного (дамнационного) отказа признавал и Сенат <5>. ——————————— <4> Хвостов В. М. Система римского права: Учебник. М.: Спарк, 1996. С. 501. <5> Хаскельберг Б. Л. Указ. соч. С. 83.
Мы разделяем взгляд ученых, полагающих, что в нашем законодательстве, в том числе дореволюционном, отсутствует договорная конструкция относительного или обязательственного отказа. Нет оснований говорить о договоре наследодателя с наследником, так как обязанность совершения определенных действий возлагается на наследника не в результате соглашения, а в результате одностороннего волеизъявления наследодателя. Более того, наследник может вообще не знать о возложении на него обязательства до момента принятия наследства, т. е. до смерти наследодателя. Не возникает никаких отношений и между наследодателем и отказополучателем. Право пользования жилым помещением у легатария не возникает непосредственно в момент открытия наследства, и, таким образом, он ни в коей мере не получает это право непосредственно от наследодателя, а лишь в результате сингулярного правопреемства от наследника. Кроме того, в момент смерти прекращается правоспособность лица, и он не может быть субъектом никаких правоотношений. Таким образом, наследодатель не является субъектом правоотношения из завещательного отказа, и юридическое значение имеют лишь его одностороннее волеизъявление — завещательный отказ и факт смерти. В. Нахождение в живых отказополучателя в день открытия наследства. Обладание любым правом, в том числе и ограниченным вещным, предполагает наличие правоспособности. Смерть прекращает правоспособность. Право на получение завещательного отказа не переходит к другим лицам, что прямо закреплено в ст. 1137 ГК РФ. Вместе с тем прямого указания на правовые последствия, наступающие в результате смерти отказополучателя, в законе нет. Статья 1137 ГК РФ указывает, что в завещании может быть подназначен другой отказополучатель на случай, если назначенный в завещании отказополучатель умрет до открытия наследства или одновременно с наследодателем. Очевидно, что право пользования жилым помещением возникает в этом случае у подназначенного отказополучателя. Если же единственный отказополучатель умер, согласимся с мнением Б. Л. Хаскельберга, который полагает, что наступают следующие правовые последствия: завещательный отказ отпадает, обязательство не возникает, у наследника нет обязанности исполнять отказ, а отказанное легатарию имущественное благо, если оно имеет вещественную форму и входит в состав наследства, остается у соответствующего наследника <6>. ——————————— <6> Хаскельберг Б. Л. Указ. соч. С. 106.
Г. Принятие наследства наследниками. Мы сделали вывод, что наследодатель не является субъектом правоотношений из завещательного отказа. Субъектами таких отношений являются наследник и отказополучатель. Каков характер этих отношений? 1. В момент открытия наследства между наследником и отказополучателем возникает обязательственное правоотношение, включающее в себя право требования легатария. Данное право требования является первоначальным и приобретается не в результате правопреемства. На это указывает п. 1 ст. 1137 ГК РФ: «…отказополучатели приобретают право требовать исполнения этой обязанности (завещательный отказ)». 2. От этих отношений следует отличать право легатария на предмет завещательного отказа. Данное право переходит к легатарию только после принятия наследства наследниками, в результате сингулярного правопреемства от наследника легатарием. В рамках этой группы отношений возникает ограниченное вещное право пользования жилым помещением из завещательного отказа. Таким образом, принятие наследства наследниками является необходимым юридическим фактом, вследствие которого у наследника появляется право на имущество, которое затем в порядке сингулярного правопреемства переходит к отказополучателю. Что происходит с завещательным отказом, если наследство не принято? При отказе всех наследников от принятия наследства имущество в соответствии со ст. 1151 ГК РФ считается выморочным и переходит в порядке наследования по закону в собственность Российской Федерации. Отказ от наследования выморочного имущества не допускается. Должно ли государство исполнять завещательный отказ? По мнению Б. Л. Хаскельберга, «если легатом обременена вся наследственная масса, а наследники не приняли наследство, вследствие чего имущество умершего переходит в порядке наследования в собственность Российской Федерации, завещательный отказ de lege lata следует считать отпавшим… Возложение на государство обязанности по исполнению завещательного отказа было бы возможно лишь при наличии указаний об этом в законе» <7>. ——————————— <7> Хаскельберг Б. Л. Указ. соч. С. 89.
На наш взгляд, завещательный отказ в виде предоставления права пользования жилым помещением должен быть исполнен, даже если имущество становится выморочным. То, что собственником квартиры становится Российская Федерация, никак не может отразиться на возможности гражданина получить право пользования этой квартирой на основании завещательного отказа. Более того, от государства не требуется никаких специальных действий, кроме признания за гражданином права пользования жилым помещением. Д. Правопритязание отказополучателя об исполнении завещательного отказа. От предполагаемого отказополучателя требуется волеизъявление на принятие отказа. Право на получение завещательного отказа действует в течение трех лет со дня открытия наследства (п. 4 ст. 1137 ГК РФ), и если отказополучатель отказался (ст. 1160 ГК РФ) или не воспользовался этим правом, оно прекращается и не переходит к другим лицам. Е. Предоставление права пользования жилым помещением. Как отмечалось ранее, ограниченное вещное право пользования жилым помещением у отказополучателя не возникает ни сразу после открытия наследства, ни после принятия наследства наследниками. Это означает, что Гражданским кодексом Российской Федерации не воспринята конструкция так называемого вещного завещательного отказа. Вещный завещательный отказ существовал в римском праве (legatum per vindicationem) и означал переход права собственности непосредственно от наследодателя к отказополучателю в момент принятия наследства наследником. В какой же момент отказополучатель приобретает ограниченное вещное право пользования жилым помещением? Последним необходимым юридическим фактом должна быть передача вещи, права и т. д., на что указывает конструкция п. 2 ст. 1137 ГК РФ. Применительно к жилым помещениям следует говорить о предоставлении права пользования. Таким образом, основанием возникновения ограниченного вещного права пользования жилым помещением, предоставленным по завещательному отказу, является фактический состав, имеющий следующие особенности: 1) обязательное наличие всех перечисленных юридических фактов; 2) строгая последовательность юридических фактов; 3) данный фактический состав является необходимым и вместе с тем достаточным для возникновения ограниченного вещного права, обладающего всеми традиционными признаками вещных прав.
Библиографический список
Литература
1. Михеева Л. Ю. Права членов семьи собственника жилого помещения: комментарий нового законодательства. 2. Сергеев А. П., Толстой Ю. К., Елисеев И. В. Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации (постатейный), части третьей. М.: Проспект, 2002. 3. Хаскельберг Б. Л. Правоотношение из завещательного отказа // Цивилистические исследования. Выпуск первый: Сборник научных трудов памяти профессора И. В. Федорова / Под ред. Б. Л. Хаскельберга, Д. О. Тузова. М.: Статут, 2004. 4. Хвостов В. М. Система римского права: Учебник. М.: Спарк, 1996. 5. Шилохвост О. Ю. Новеллы наследственного права в новом Жилищном кодексе Российской Федерации (критический анализ) // Журнал российского права. 2005. N 8.
Нормативные акты
1. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) // СЗ РФ. 1994. N 32. Ст. 3301. 2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) // СЗ РФ. 1996. N 5. Ст. 410. 3. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть третья) // СЗ РФ. 2001. N 49. Ст. 4552. 4. Жилищный кодекс Российской Федерации // СЗ РФ. 2005. N 1 (ч. 1). Ст. 14.
