(Смирнов С. А.) («Наследственное право», 2012, N 4)
ОСНОВАНИЕ НАСЛЕДОВАНИЯ И ОСНОВАНИЕ ПРИЗВАНИЯ К НАСЛЕДОВАНИЮ: ВОПРОСЫ ДИФФЕРЕНЦИАЦИИ ПОНЯТИЙ <*>
С. А. СМИРНОВ
——————————— <*> Smirnov S. A. The base of the inheritance and the foundation for the invocation of inheritance: issues of differentiation of concepts.
Смирнов Станислав Александрович, соискатель кафедры истории государства и права Московской государственной юридической академии им. О. Е. Кутафина.
В настоящей статье представлена гипотеза о том, что в российском праве кроме понятия «основание наследования» существует также понятие «основание призвания к наследованию». Центральный тезис статьи: основание наследования определяет сам статус лица в качестве наследника, а основание призвания к наследованию отражает конкретные юридические факты в составе наследования.
In this paper we present a hypothesis that in the Russian law than the concept of «the base of inheritance», there is also the notion of «reason for the invocation of the inheritance». The central thesis of the article: Inheritance defines the base status of the person himself as the heir, and the basis for the invocation of inheritance reflects the specific legal facts in the inheritance.
Key words: inheritance, inheritance law, the testator, heirs.
Два основания наследования — завещание и закон — предусматриваются в абз. 1 ст. 1111 ГК РФ и составляют основу двух соответствующих фундаментальных субинститутов наследственного права. Вместе с тем сам процесс наследования состоит из сложного юридического состава, в котором наличие завещания или его отсутствие могут не являться конечными фактами, замыкающими наследственный переход прав. Приведем простой пример. Гражданин, имея в собственности квартиру и загородный дом, завещал загородный дом своей сестре, а в отношении квартиры не оставил распоряжения. Из родственников у завещателя были его супруга и сестра. После его смерти сестра отказалась от принятия наследства, не указав лицо, в пользу которого отказывается. В такой ситуации согласно абз. 1 п. 1 ст. 1161 ГК РФ применяются правила приращения, и право на принятие наследства в виде загородного дома возникает у вдовы умершего, которая является его единственной наследницей I очереди. Незавещанное имущество в виде квартиры также наследуется его вдовой. Вдова завещателя является его наследницей на основании закона (п. 1 ст. 1142 ГК РФ). Основанием призвания к наследованию вдовы здесь явилось приращение наследственных долей (к доле в виде незавещанной квартиры «прирастает» доля в виде загородного дома, оказавшаяся «нераспределенной» вследствие отказа сестры наследодателя) согласно ст. 1161 ГК РФ. Однако само приращение не является единственным юридическим фактом в цепочке, составляющей наследование. Так, сестра завещателя могла отказаться от наследства в пользу других наследников по правилам п. 1 ст. 1158 ГК РФ либо в завещании мог быть подназначен другой наследник. Во всех таких случаях приращение невозможно (п. 1 и 2 ст. 1161 ГК РФ). Более того, субъектами приращения могут быть только лица, обладающие статусом наследников: преимущественно преемники по закону, призванные к наследованию (п. 1 ст. 1161 ГК РФ), либо наследники по завещанию, если все имущество было завещано именно данным лицам и завещатель не предусмотрел иного распределения долей. То есть данные субъекты должны иметь конкретную наследственно-правовую связь с наследодателем. Такая связь обусловливается исключительно основаниями наследования, предусмотренными в ст. 1111 ГК РФ, — завещанием или законом. В рассматриваемом примере основанием наследования является закон. Основанием же призвания к наследованию является приращение наследственных долей. Таким образом, основание наследования определяет сам статус лица в качестве наследника конкретного наследодателя (то есть показывает правовую связь наследника и наследодателя). Основание призвания к наследованию отражает конкретные юридические факты, опосредующие наследование. Следовательно, основание наследования и основание призвания к наследованию являются терминами, которые дополняют друг друга и не существуют отдельно. Следует отметить, что закон четко проводит дифференциацию между двумя данными понятиями. Такое различие наиболее выражено в нормах ст. 1152 и 1158 ГК РФ. В соответствии с абз. 2 п. 2 ст. 1152 ГК РФ при призвании наследника к наследованию одновременно по нескольким основаниям (по завещанию и по закону или в порядке наследственной трансмиссии и в результате открытия наследства и т. п.) наследник имеет право выбора: принять наследство по одному основанию, по нескольким основаниям или по всем основаниям. Аналогичная конструкция закреплена в п. 3 ст. 1158 ГК РФ о праве отказа от наследства. Примечательно, что ст. 546 ГК РСФСР 1964 г. не предусматривала возможность выбора нескольких оснований для принятия наследства. Юридическая техника указанных норм ГК РФ прямо подтверждает вывод о том, что основание призвания к наследованию — специальный термин, не тождественный основанию наследования. В норме содержатся слова «призвание к наследованию»; наследственная трансмиссия и открытие наследства упомянуты в качестве оснований призвания к наследованию («в порядке наследственной трансмиссии и в результате открытия наследства»). Содержащиеся в указанных нормах слова «и тому подобное» означают, что возможно наличие и других оснований призвания — в зависимости от того, из каких фактических обстоятельств состоит конкретное наследственное дело. Вместе с тем следует отметить, что в рассматриваемых нормах ст. 1152 и 1158 ГК РФ завещание и закон фактически также отнесены к основаниям призвания к наследованию. Означает ли это, что здесь два термина сливаются воедино? Очевидно, что нет. Вариант, когда завещание либо закон соединяют в себе функции и основания наследования и основания призвания к наследованию, представляет собой пример так называемых идеальных случаев, когда юридический состав наследственного дела несложен и укладывается в стандартную схему. Например, все наследство завещано и наследуется указанными лицами, а также случай наследования преемниками I очереди в отсутствие завещания. Если же наследование осуществляется одновременно и по завещанию, и по закону, в юридическом составе такого дела имеются различные основания призвания к наследованию. Вообще, исходя из норм разд. V ГК РФ представляется возможным выделить конкретные основания призвания к наследованию: завещание и закон как таковые — в так называемых идеальных случаях; завещание с подназначением наследника (п. 2 ст. 1121 ГК РФ); очередность наследования (согласно п. 1 ст. 1141 ГК РФ наследники по закону призываются к наследованию в порядке очередности). Основание призвания к наследованию в порядке очередности возникает вследствие сложного состава, указанного в абз. 2 п. 1 ст. 1141 ГК РФ): наследственная трансмиссия (ст. 1156 ГК РФ); право представления (ст. 1146 ГК РФ); право на обязательную долю в наследстве (ст. 1149 ГК РФ); наследование нетрудоспособными иждивенцами (ст. 1148 ГК РФ); право приращения (ст. 1158 ГК РФ). Все указанные основания призвания к наследованию обобщает совокупность следующих признаков: a) в самом глобальном смысле они являются юридическими презумпциями (основанные на прямом волеизъявлении завещателя, на его предполагаемой воле, или на «праве справедливости»), возникают в уже начатом процессе наследования и опосредуют наследственный переход права через конкретные юридические факты; b) в зависимости от конкретных юридических фактов они определяют субъектов возникших правоотношений и могут изменить изначальный ход наследственного правопреемства (изменение здесь не произвольное, но обусловленное презумпцией воли наследодателя, прямой или косвенной, либо законом, что выражается в «праве справедливости»); c) они являются самостоятельными по отношению друг к другу категориями, чем обусловлено право наследника выбрать одно или несколько оснований при принятии наследства (абз. 2 п. 2 ст. 1152 ГК РФ). Внутреннюю классификацию оснований призвания к наследованию также представляется возможным провести, в частности, через критерий воли наследодателя. Так, при принятии наследства преемниками по завещанию имеет место идеальный переход права, где завещание является и основанием наследования, и основанием призвания к наследованию. При реализации подназначения наследника также проявляется прямое волеизъявление завещателя. Остальные основания призвания к наследованию, кроме права на обязательную долю в наследстве, построены на сочетании презумпции предполагаемой воли наследодателя и «права справедливости». После краткой характеристики общих признаков оснований призвания к наследованию представляется возможным обратить внимание на особенности отдельных конструкций. Механизм обязательной доли в наследстве основан лишь на «праве справедливости». Применение обязательной доли возможно при соблюдении юридического состава, предусмотренного в ст. 1149 ГК РФ: исчерпывающий круг обязательных наследников, конкретный размер. Закреплены также приоритеты удовлетворения прав: прежде всего, из незавещанной части имущества, возможно погашение за счет иных прав обязательного наследника на наследство, сравнивается степень нуждаемости обязательного наследника в наследстве и преемника по завещанию. Весьма неоднозначной представляется конструкция наследования нетрудоспособными иждивенцами. В соответствии с нормами ст. 1148 ГК РФ нетрудоспособные иждивенцы (как входящие, так и не входящие ни в одну очередь наследования по закону) наследуют вместе и наравне с наследниками призываемой очереди. Однако вследствие чего иждивенцы приобретают статус полноправных, экстраординарных наследников, призывающихся вне очереди? Из смысла норм ст. 1148 ГК РФ возможно заключить, что связь с наследодателем обнаруживается через квалифицирующий факт иждивения <1>. ——————————— <1> О социально-правовых аспектах наследования иждивенцами см.: Блинков О. Е., Борисова Е. Н. Понятие, сущность и основания иждивения (наследственно-правовой аспект) // Наследственное право. 2008. N 4.
Однако очевидно, что само по себе иждивение не является основанием, допускающим наследование. Вероятно, законодатель предполагал здесь невыраженную волю наследодателя о том, чтобы его иждивенцы получили какую-либо часть из его наследства. Таким образом, основанием наследования нетрудоспособными иждивенцами является закон, а основаниями призвания к наследованию — иждивение, презумпция воли наследодателя, «право справедливости». При этом также очевидно, с другой стороны, что отсутствие выраженной на такое наследование воли может быть вовсе не случайно и наследодатель не желал видеть таких лиц в качестве преемников. В связи с данным вопросом примечательно определение Судебной коллегии по гражданским делам Читинской области (которым отменено решение Железнодорожного районного суда г. Читы), где указано, что само по себе наличие признаков нетрудоспособного иждивенца по ст. 1148 ГК РФ не означает, что такое лицо автоматически приобретает право на обязательную долю в наследстве. В определении отмечено, что суд должен установить, какое конкретно содержание и когда именно получал истец и могло ли такое содержание быть квалифицировано как постоянный и основной источник к существованию <2>. ——————————— <2> Некоторые вопросы судебной практики по делам о наследовании (2008 — начало 2009 года) / Сост. Н. П. Шишкина // СПС «Гарант».
Еще больший вопрос вызывает фрагмент нормы п. 1 ст. 1149 ГК РФ, согласно которой нетрудоспособные иждивенцы отнесены к обязательным наследникам независимо от содержания завещания. В данном случае основанием наследования является закон, основанием же призвания к наследованию выступает исключительно факт иждивения (поскольку презумпция воли наследодателя игнорируется), которого по логике общих норм раздела V ГК РФ недостаточно для признания наследственных прав. Право представления (ст. 1146 ГК РФ) также является одним из оснований призвания к наследованию. В процессе применения данного механизма происходит призвание к наследству вместо «несостоявшегося» наследника (умершего до открытия наследства или одновременно с наследодателем) его потомков (которые, собственно, и «представляют» его). Из норм ст. 1146 ГК РФ следует, что потомки «несостоявшегося» наследника в правоотношениях заступают именно на его место, обладая при этом собственной правосубъектностью. Здесь потомки являются наследниками только через права «несостоявшегося» наследника. Признак четкой опосредованности прав (через права умершего наследника) подтверждается в нормах п. 2 и 3 ст. 1146 ГК РФ, в которых установлен запрет на наследование по праву представления для потомков тех лиц, которые: были прямо лишены наследодателем наследства в завещании согласно п. 1 ст. 1119 ГК РФ; не имели бы права наследовать как недостойные наследники (п. 1 ст. 1117 ГК РФ). Такая специфика норм ст. 1146 ГК РФ основана на презумпции воли наследодателя. Поскольку «несостоявшийся» наследник лишен наследства (либо не имел права наследовать как недостойный), то отсутствует и субъект, вместо которого возможно наследование по праву представления. Обладая самостоятельной правосубъектностью, потомки такого лица могут наследовать именно это наследство, если персонально в отношении их будет составлено соответствующее завещательное распоряжение наследодателем. При отсутствии такового распоряжения предполагается отсутствие воли наследодателя. Таким образом, основанием наследования здесь является закон, а основанием призвания к наследованию — собственно право представления, которое содержит сочетание «права справедливости» и презумпции воли наследодателя. Похожим по своей юридической цели механизмом является наследственная трансмиссия (ст. 1156 ГК РФ) — также одно из оснований призвания к наследованию, которое заслуживает теоретического освещения. Несмотря на схожесть в правовой направленности, наследственная трансмиссия отличается от права представления тем, что она возникает в случае, когда наследник умер уже после открытия наследства (то есть уже после смерти своего наследодателя), но не успел его принять (п. 1 ст. 1156 ГК РФ). В данной ситуации применяется юридическая конструкция (основанная на сочетании «права справедливости» и презумпции воли наследодателя), согласно которой право на принятие наследства от умершего наследника (далее — трансмиттент) переходит уже к его наследнику (далее — трансмиссар). Правовая связь трансмиссара («окончательного» наследника) с первоначальным наследодателем, казалось бы, столь неопределенная, прослеживается достаточно четко через статус трансмиттента (его непосредственного наследодателя, «второго наследодателя»). Важнейший юридический факт в составе наследственной трансмиссии — наличие уже возникших, открытых правоотношений по принятию наследства первоначального наследодателя. Таким образом, после смерти первоначального наследодателя его наследник a priori уже определен. Наследственная трансмиссия не возникает в случае, если трансмиттенту подназначен другой наследник согласно п. 2 ст. 1121 ГК РФ, чем и обеспечивается презумпция воли наследодателя. Если же такое подназначение не было совершено, то предполагается, что наследодатель не выразил волю против возможной наследственной трансмиссии. Связь трансмиссара и первоначального наследодателя определяется основанием, по которому наследовать должен был трансмиттент. Основаниями наследования в соответствии со ст. 1111 ГК РФ являются завещание и закон. «Старое» основание наследования применяется к «новому» субъекту с учетом именно его, а не трансмиттента, правосубъектности. В условиях наследственной трансмиссии имеют место два самостоятельных наследования и, соответственно, перед наследником-трансмиссаром возникают два правоотношения по принятию двух наследств, что подтверждается нормой во втором предложении п. 1 ст. 1156 ГК РФ и в п. 2 ст. 1175 ГК РФ. В данной ситуации у трансмиссара два основания призвания к наследованию — для наследства первоначального наследодателя (связь с которым опосредует трансмиттент) таковым является наследственная трансмиссия, а для наследства его непосредственного наследодателя (трансмиттента) — открытие наследства, о котором и упомянуто в ст. 1152 и 1158 ГК РФ как об одном из оснований призвания к наследованию. В открытых правоотношениях по принятию наследства первоначального наследодателя происходит замена умершего трансмиттента его наследником-трансмиссаром, который полностью занимает его место в качестве самостоятельного субъекта и реализует уже собственные права. В отличие от конструкции права представления здесь окончательный наследник участвует как самостоятельный субъект, не является «представителем» своего наследодателя (трансмиттента). На самостоятельный характер прав трансмиссара, который уже вступил в правоотношения, указывает, прежде всего, норма п. 2 ст. 1156 ГК РФ, согласно которой право на принятие наследства, принадлежавшее трансмиттенту, осуществляется трансмиссаром на общих основаниях, и норма абз. 3 п. 2 ст. 1156 ГК РФ о том, что суд может восстановить срок на принятие наследства в порядке наследственной трансмиссии, пропущенный именно трансмиссаром. Таким образом, поскольку при наследственной трансмиссии трансмиссар приобретает свой статус в уже возникших правоотношениях (соответственно, для нового лица — трансмиссара — предусматривается «старое» основание наследования имущества первоначального наследодателя), а также учитывая, что правовая связь трансмиссара и первоначального наследодателя прослеживается исключительно через статус трансмиттента, наследственную трансмиссию целесообразно характеризовать как основание призвания к наследованию, но не как самостоятельное основание наследования <3>. ——————————— <3> Иное мнение см.: Кузнецова Э. А. О правовой сущности наследственной трансмиссии // Наследственное право. 2008. N 1; Научно-практический комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации. В 2 т. Том 2. Части III, IV ГК РФ / Под ред. Т. Е. Абовой, М. М. Богуславского, А. Г. Светланова // СПС «Гарант».
Приращение наследственных долей как одно из оснований призвания к наследованию применяется в том объеме, в каком распределение наследства не урегулировано волей завещателя (абз. 2 п. 1 и п. 2 ст. 1161 ГК РФ). В отношении особенностей применения данного механизма и права представления весьма примечательно недавнее Определение Судебной коллегии по гражданским делам Верховного Суда РФ от 5 июля 2011 г. N 84-В11-3 <4>. В данном судебном акте среди прочего разъяснено решение казуса — порядок наследования в случае смерти одного из наследников по завещанию ранее смерти завещателя. В частности, в Определении подтверждена правильность вывода суда первой инстанции (решение Новгородского районного суда от 21 мая 2010 г.) о том, что в случае смерти наследника по завещанию, последовавшей ранее смерти завещателя, и отсутствия подназначения другого наследника в отношении оставшейся доли должны применяться нормы о наследовании по закону. Однако такое решение суда первой инстанции было отменено в кассационном порядке (Определение Судебной коллегии по гражданским делам Новгородского областного суда от 22 сентября 2010 г.), поскольку, по мнению областного суда, в данном деле следовало применять нормы о приращении долей — то есть доля умершего наследника по завещанию должна была «прирасти» к доле другого наследника по завещанию, хотя в ст. 1161 ГК РФ подобная норма отсутствует. ——————————— <4> СПС «КонсультантПлюс».
Отсутствие такой нормы формально можно объяснить презумпцией предполагаемой воли наследодателя: при совершении завещания наследство было распределено, в случае смерти одного из наследников ранее смерти наследодателя завещатель имел возможность по-иному распределить наследство, но учитывая, что другой наследник по завещанию не был дополнительно наделен, предполагается, что и отсутствовала соответствующая воля. Судебная коллегия по гражданским делам Верховного Суда РФ опровергнула вывод о возможности применить нормы о приращении, отменила определение областного суда и оставила в силе решение районного суда. В заключение следует отметить, что в современной литературе теоретическая дифференциация оснований наследования и оснований призвания к наследованию еще не сложилась. Ю. Б. Гонгало предприняла попытку проанализировать наследственные правоотношения в сравнении с французским гражданским законодательством, отметила особенности сложного состава права представления <5>. ——————————— <5> Гонгало Ю. Б. Юридико-фактические основания динамики наследственного правоотношения (сравнительное исследование права России и Франции): Автореф. дис. … канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2009. С. 11.
В некоторых комментариях к ГК РФ отмечено, что наряду с завещанием и законом предусматриваются и другие «основания наследования», к числу которых отнесены и наследственная трансмиссия, и подназначение наследника <6>. ——————————— <6> Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации, части третьей (постатейный). 3-е изд., испр. и доп. / Под ред. Н. И. Марышевой, К. Б. Ярошенко. М., 2010 // СПС «КонсультантПлюс»; Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации. Часть третья. Учебно-практический комментарий (постатейный) / Под ред. А. П. Сергеева. М., 2011 // СПС «КонсультантПлюс».
Вместе с тем в этих же комментариях упоминаются такие «основания», как «обстоятельства перехода прав», «частные случаи проявления одного из двух общих оснований наследования», «специальные основания», которые действуют «помимо и одновременно в рамках двух общих оснований наследования». Таким образом, в указанных работах, несмотря на очевидные взаимоисключающие формулировки, все же признается, что такие «обстоятельства» (характеризуемые нами как основания призвания к наследованию) не могут быть самостоятельными основаниями наследования.
