Сведения о личности преступника и членах организованной преступной группы, занимающихся организацией незаконной миграции, как элементы криминалистической характеристики

(Фролкин Н. П., Козлов В. Ф.) («Российская юстиция», 2009, N 12)

СВЕДЕНИЯ О ЛИЧНОСТИ ПРЕСТУПНИКА И ЧЛЕНАХ ОРГАНИЗОВАННОЙ ПРЕСТУПНОЙ ГРУППЫ, ЗАНИМАЮЩИХСЯ ОРГАНИЗАЦИЕЙ НЕЗАКОННОЙ МИГРАЦИИ, КАК ЭЛЕМЕНТЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ХАРАКТЕРИСТИКИ

Н. П. ФРОЛКИН, В. Ф. КОЗЛОВ

Фролкин Н. П., кандидат юридических наук, доцент кафедры уголовно-правовых дисциплин Всероссийской государственной налоговой Академии при Министерстве финансов Российской Федерации.

Козлов В. Ф., Научный сотрудник центра исследования проблем российского права «Эквитас».

С 2005 года в Российской Федерации действует норма об уголовной ответственности за организацию незаконной миграции <1>. Ее появлению предшествовала ратификация Протокола против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху, дополняющего Конвенцию Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности <2>. Введение в Уголовный кодекс Российской Федерации (далее — УК РФ) нормы об ответственности за организацию незаконной миграции давно ожидалось учеными-правоведами и практическими работниками. В то же время с момента ее возникновения в научном сообществе разгорелся оживленный спор о ее толковании <3>. Кроме того, за относительно небольшой период времени ее действия была наработана достаточно противоречивая практика расследования данного преступления. Так, в 2005 г. было зарегистрировано 360 преступлений, квалифицированных по ст. 322.1 УК РФ, в 2006 — 1008, в 2007 — 624. В то же время осуждено: в 2005 г. — 93 человека, в 2006 г. — 348, в 2007 г. — 373 <4>. Представляется, что в этом свете можно выделить как минимум два проблемных момента: во-первых, уголовно-правовая наука и статистические показатели свидетельствуют о несовершенстве нормы об уголовной ответственности за организацию незаконной миграции, во-вторых, с точки зрения криминалистики такое положение говорит об отсутствии надлежащей методики расследования указанного преступления. Одним из разделов криминалистической методики является криминалистическая характеристика преступления <5>. В научной литературе содержится достаточно большое количество определений данному понятию <6>. Мы понимаем под криминалистической характеристикой преступления модель, содержащую в себе научно-обобщенную систематизированную информацию о наиболее типичных элементах конкретного вида преступления и существующих между ними (элементами) корреляционных связях. Как видно из приведенного определения, криминалистическая характеристика отдельного вида (группы) преступлений содержит в своем составе ряд элементов. Следовательно, и в криминалистической характеристике организации незаконной миграции можно выделить систему элементов, характерных для данного преступления. ——————————— <1> Уголовный кодекс Российской Федерации, ст. 322.1: Принят Гос. Думой 24 мая 1996 г.; одобр. Советом Федерации Федер. Собр. Рос. Федерации 5 июня 1996 г.; по сост. на 13 февр. 2009 г.; ввод Федер. законом от 13 июня 1996 г. N 64-ФЗ // СЗ РФ. 1996. N 25. Ст. 2954. <2> Ратифиц. Фед. законом от 26 апр. 2004 г. N 26-ФЗ // СЗ РФ. 2004. N 40. Ст. 3883. <3> См. подр.: Бышевский Ю. Ю. Миграция как криминологическая проблема и ее специфика на Северном Кавказе: Дис. … канд. юрид. наук. Ставрополь, 2005. С. 92 — 112; Коневская О. Ю., Левченко О. П. Актуальные проблемы взаимодействия территориальных органов ФМС России и органов внутренних дел в области борьбы с незаконной миграцией // Миграция в современной России: состояние, проблемы, тенденции: Сборник научных статей / Под ред. К. О. Ромодановского, М. Л. Тюркина. М.: ФМС России, 2009. С. 127 — 136; Марковиченко С. В. Противодействие незаконной миграции: незаконная миграция, незаконные мигранты, ответственность, выявление, противодействие // Вестник Калининградского юридического института МВД России. 2008. N 2 (16). С. 88 — 92; и др. <4> См.: Марковиченко С. В. Указ. соч. С. 89. <5> См.: Ахмедшин Р. Л. Криминалистическая характеристика личности преступника: Дис. … д-ра юрид. наук. Томск, 2006. С. 27 — 28. <6> См. напр.: Аббасов И. С. Время совершения преступления как элемент его криминалистической характеристики: Дис. … канд. юрид. наук. Иркутск, 1991. 216 с.; Ермолович В. Ф. Криминалистическая характеристика преступлений. Мн., 2001. 304 с.; Лубин А. Ф. Криминалистическая характеристика преступной деятельности в сфере экономики: понятие, формирование, использование: Учебное пособие. Нижний Новгород, 1991. 82 с.; Шибанов Е. В. О структуре криминалистических методик расследования преступлений // Вестник Российской правовой академии. 2007. N 1. С. 81 — 83.

Анализируя структуру криминалистической характеристики организации незаконной миграции, необходимо отметить, что данная проблема уже является предметом научных исследований различных ученых. Так, С. Ю. Бирюков включает в содержание криминалистической характеристики организации незаконной миграции сведения: 1) о личности мигранта; 2) об обстановке совершения преступления; 3) о способе совершения преступления; 4) о личности преступника; 5) о причинах и условиях совершения преступления <7>. ——————————— <7> См.: Бирюков С. Ю. Особенности расследования организации незаконной миграции: Дис. … канд. юрид. наук. Волгоград, 2008. С. 48.

Т. Ф. Худина полагает, что структуру криминалистической характеристики организации незаконной миграции составляют следующие элементы: 1) обстановка совершения преступления (место, время и факторы, способствующие его совершению); 2) механизм совершения преступления (способ подготовки, совершения и сокрытия опасного деяния); 3) личность преступника и вероятные мотивы и цели преступления <8>. ——————————— <8> См.: Худина Т. Ф. Методика расследования преступлений, связанных с незаконным оформлением документов для въезда и проживания в России иностранных граждан и лиц без гражданства. Иркутск, 2008. С. 51 — 52.

Найдя указанные модели криминалистической характеристики достаточно обоснованными, мы все же считаем, что они не лишены определенных недостатков. Во-первых, по-нашему мнению, С. Ю. Бирюков и Т. Ф. Худина некорректно указывают на то, что данные элементы составляют структуру криминалистической характеристики. Указанные элементы входят в ее состав, структуру же криминалистической характеристики составляют закономерности взаимообусловливания элементов характеристики <9>. ——————————— <9> См. подр.: Ахмедшин Р. Л. Указ. соч. С. 44, 45 — 72; Ермолович В. Ф. Указ. соч. С. 126 — 141.

Во-вторых, обе рассмотренные модели не в полной мере характеризуют организацию незаконной миграции, поскольку в них отсутствует такой важный элемент, как данные о вещественных доказательствах, следах преступления и иных материальных последствиях преступления. Важность этого элемента заключается в том, что он характеризует объективные источники информации об организации незаконной миграции — типичные вещественные доказательства, следы преступления. Представляется необоснованным включение данных о типичных следах, вещественных доказательствах и иных материальных последствиях в способ совершения преступления <10>. Не вызывает сомнений положение о том, что следовая обстановка тесно взаимосвязана с вещной и обусловлена способом совершения преступления. Однако следы преступления — это самостоятельный элемент криминалистической характеристики преступления. Наличие корреляционных связей между следовой обстановкой и способом совершения преступления лишь подтверждает их равнозначность как элементов криминалистической характеристики. ——————————— <10> См.: Бирюков С. Ю. Указ. соч. С. 69; Худина Т. Ф. Указ. соч. С. 65 — 66.

В-третьих, мы полагаем, что сведения о целях и вероятных мотивах совершения преступления выступают в качестве отдельного элемента криминалистической характеристики, так как, следуя логике теории о составе преступления, все же необходимо отделять субъект от субъективной стороны преступления. В-четвертых, исходя из приведенных учеными в диссертациях социологических исследований, они изучали в основном уголовные дела, в которых организация незаконной миграции совершалась либо единолично преступником, либо неорганизованными преступными группами. В отличие от них, по всем из изученных нами уголовных дел <11> организаторы незаконной миграции совершали преступление в составе организованной группы. Кроме того, в большинстве случаев организация незаконной миграции осуществлялась с целью совершения преступления на территории Российской Федерации. Данные факты дают основание для выделения в отдельный элемент криминалистической характеристики сведений о составе и структуре организованной преступной группы. Не вступая в научную полемику относительно остальных элементов криминалистической характеристики организации незаконной миграции, в настоящей статье мы попытаемся наполнить содержанием два ее элемента: сведения о личности организатора незаконной миграции, а также сведения о составе и структуре организованной преступной группы. ——————————— <11> Изучено более 30 уголовных дел, в материалах которых имеются сведения об организации незаконной миграции.

Личность (субъект) преступления изучается практически всеми науками уголовно-правового профиля. Криминалистика не является исключением. Как справедливо отмечает В. Ф. Ермолович, «личность преступника — понятие, выражающее сущность лица, сложный комплекс характеризующих его признаков, свойств, связей и отношений, его нравственный и духовный мир, взятые в развитии, во взаимосвязи с социальными и индивидуальными жизненными условиями, в той или иной мере повлиявшими на совершение и сокрытие преступления» <12>. Как правило, информация о личности преступника содержится в материалах уголовного дела, так как это прямо предусмотрено п. 3 ч. 1 ст. 73 УПК РФ. ——————————— <12> Ермолович В. Ф. Указ. соч. С. 194.

Анализ изученных нами уголовных дел об организации незаконной миграции позволил сформулировать следующие выводы: 1) организаторами незаконной миграции являются мужчины в возрасте от 25 до 45 лет (87% изученных уголовных дел (далее — ИУД)), которые нигде не работают (100% ИУД); 2) указанные лица в большинстве случаев владеют русским языком, так как являются либо гражданами России, выходцами из стран бывшего СССР, либо обучались и (или) длительное время проживали в СССР и России; 3) типичный преступник обладает познаниями в области документоведения, разбирается в миграционном законодательстве, а также законодательстве, регулирующем вопросы создания, функционирования и ликвидации юридически лиц; 4) данные лица склонны руководить людьми, обладают выраженными чертами лидера; 5) организатор обычно имеет связи в органах государственной власти; 6) организатор знает и может успешно применять приемы конспирации. Анализ ранее проведенных исследований по вопросам расследования организации незаконной миграции показал, что наши выводы о возрасте, поле и роде занятий организатора незаконной миграции немногим отличаются от выводов других ученых <13>. В то же время с определенными положениями мы категорически не согласны. В частности, критичной оценки заслуживает позиция Т. Ф. Худиной о том, что субъектом рассматриваемого преступления является гражданин иностранного государства или лицо без гражданства <14>. Представляется, что Т. Ф. Худина ошибочно отождествляет два разных субъекта — организатора незаконной миграции и лиц (мигрантов), чья миграция организуется. Последние обычно выступают в качестве потерпевших либо свидетелей, но не организаторов. Данное утверждение подтверждается и результатами, полученными С. Ю. Бирюковым: «анализ следственной и судебной практики показывает, что рассматриваемая категория преступлений совершается: гражданами России — 89,65%, ближнего зарубежья — 6,25%, дальнего зарубежья — 4,1%» <15>. ——————————— <13> См.: Бирюков С. Ю. Указ. соч. С. 76. <14> См.: Худина Т. Ф. Указ. соч. С. 56 — 57. <15> Бирюков С. Ю. Указ. соч. С. 76.

С психологической точки зрения, для того чтобы организовать какую-либо деятельность, лицо должно обладать способностями руководить людьми, подчинять их своей воле, быть коммуникабельным, предприимчивым, обладать знаниями о внешних и внутренних условиях функционирования преступной группы, которой они руководят. Указанные свойства личности организатора незаконной миграции проявлялись и в изученных нами уголовных делах. Если использовать классификацию лидеров преступных групп, предложенную В. И. Куликовым и Н. П. Яблоковым, и наложить ее на организаторов незаконной миграции, то их следует отнести к лидерам, которые не только руководят непосредственным совершением преступления, но и проявляют активную деятельность по созданию преступных групп и организации их функционирования <16>. ——————————— <16> В. И. Куликов и Н. П. Яблоков выделяют пять типов лидеров преступных групп: вдохновители; лидеры-организаторы; лидеры смешанного типа; лидеры, деятельность которых характеризуется большей степенью активности при совершении преступлений и руководстве усилиями других соучастников; лидеры, которые не только руководят непосредственным совершением преступлений, но и проявляют активную деятельность по созданию преступных групп и организации их функционирования. См.: Основы борьбы с организованной преступностью / Под ред. В. С. Овчинского, В. Е. Эминова, Н. П. Яблокова. М., 1996. С. 261.

Судебно-следственная практика свидетельствует о том, что организаторы незаконной миграции в основном действуют под прикрытием официально зарегистрированных юридических фирм, оформленных на лицо, ранее утерявшее свои документы. Чаще всего такие фирмы имеют надлежащим образом оформленные документы, причем в большинстве случаев номинальным руководителем такого юридического лица является не организатор. Говоря о владении приемами конспирации, следует заметить, что в ряде случаев при осуществлении своей деятельности для связи с мигрантами организатор использует посредников, которым представляется другими именами. Данное обстоятельство существенно затрудняет ход расследования и зачастую приводит к приостановке производства по уголовному делу. Как уже говорилось выше, цель и мотив организации незаконной миграции мы выделяем в отдельный элемент криминалистической характеристики рассматриваемого преступления. Мотивы совершения преступления не являются квалифицирующим признаком преступления, предусмотренного ст. 322.1 УК РФ. В то же время в соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 73 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации <17> мотивы отнесены к обязательным элементам, подлежащим доказыванию по уголовному делу. Как известно, мотив — это непосредственная внутренняя побудительная причина преступного деяния <18>. В 100% ИУД организаторы незаконной миграции имели корыстный мотив. Проведенный анализ уголовных дел показал, что организаторы незаконной миграции по той или иной причине нигде не работали, что стало одной из побуждающих сил, заставивших их встать на преступный путь. Имея соответствующие связи, возможности и способности, но не имея постоянного дохода, преступники осознанно идут на совершение преступления. ——————————— <17> Принят Гос. Думой 22 нояб. 2001 г.; одобр. Советом Федерации Федер. Собр. Рос. Федерации 5 дек. 2001 г.; по сост. на 14 марта 2009 г.; ввод Федер. законом от 22 нояб. 2002 г. N 174-ФЗ // СЗ РФ. 2001. N 52. Ст. 4921. <18> См.: Большой юридический словарь / Под ред. А. Я. Сухарева. М., 2008. С. 817.

В то же время представляется, что мотив совершения данного преступления может быть и иным. Например, в случаях организации незаконного пребывания группы террористов на территории Российской Федерации мотивами совершения преступления может послужить расовая (национальная), религиозная ненависть, личная ненависть к тем или иным государственным деятелям, определенной группе населения и т. п. Не зря в Концепции противодействия терроризму в Российской Федерации указывается на тесную связь терроризма с транснациональной преступностью <19>. ——————————— <19> См.: пп. «д» ст. 1 Концепции противодействия терроризму в Российской Федерации, утв. Президентом Российской Федерации 5 октября 2009 г. // Рос. газ. 2009. N 5022.

В п. «б» ч. 2 ст. 322.1 УК РФ предусмотрен квалифицированный состав организации незаконной миграции — совершение этого деяния в целях совершения преступления на территории Российской Федерации. Цель преступления — результат, которого стремится достичь лицо, совершающее преступление <20>. Поэтому цель, предусмотренная в данном пункте, не является целью иностранных граждан и лиц без гражданства, миграция которых организуется, а является целью организатора. В то же время ряд авторов, например А. Н. Шкилев, указывают, что «для квалификации действий лица по пункту «б» части 2 статьи 322.1 имеет значение установление цели въезда — совершения лицом, чей въезд, пребывание либо транзитный проезд организуется, преступления на территории Российской Федерации» <21>. Представляется, что такая позиция является неверной. Скорее тезис, высказанный ученым, более подходит для преступления, предусмотренного ст. 322 УК РФ «Незаконное пересечение Государственной границы Российской Федерации», где преступником является само лицо, осуществляющее незаконное пересечение Государственной границы Российской Федерации. Однако в данной норме отсутствует соответствующий квалифицирующий признак. ——————————— <20> См.: Большой юридический словарь. С. 414 — 415. <21> Шкилев А. Н. Миграция: уголовно-правовые и криминологические аспекты: Дис. … канд. юрид. наук. Нижний Новгород, 2006. С. 119.

Статья 322.1 УК РФ не предусматривает дополнительной квалификации в случаях, когда целью совершения преступления является получение материальной выгоды. В то же время рассматриваемое нами преступление входит в группу преступлений международного характера. Помимо организации незаконной миграции, к ним относят торговлю людьми, использование рабского труда, мародерство, международный терроризм, захват заложников, незаконный оборот наркотиков, пиратство и другие <22>. Одной из особенностей данных преступлений является то, что совершаются они в основном именно с этой целью. Организация незаконной миграции не является исключением. Как указывает Ю. А. Кузьменко со ссылкой на Международную организацию по миграции, организаторы незаконной миграции ежегодно зарабатывают от 5 до 7 миллиардов долларов США <23>. Получение различного рода выгод от совершения преступлений свидетельствует о наличии в их действиях прямого умысла. Поэтому установление цели совершения преступления, даже если она отличается от цели совершить преступление на территории Российской Федерации, является важным моментом в расследовании организации незаконной миграции. ——————————— <22> См. подр.: Большой юридический словарь. С. 588; Судебное разбирательство уголовных дел о торговле людьми / Г. И. Загорский и др. М., 2009. С. 19 — 20; и др. <23> См.: Кузьменко Ю. А. Нелегальная трудовая миграция как объект криминологического изучения: Дис. … канд. юрид. наук. Ростов н/Д, 2006. С. 28.

Еще одним из элементов криминалистической характеристики организации незаконной миграции, на который мы хотели бы обратить внимание в настоящей статье, являются сведения о субъектно-личностном составе организованной преступной группы, а также ее структуре. В. И. Куликов и Н. П. Яблоков включают в криминалистическую характеристику преступлений, совершаемых организованными преступными формированиями, три блока: 1) предметно-технологический; 2) организационно-управленческий; 3) субъектно-личностный <24>. ——————————— <24> См.: Основы борьбы с организованной преступностью. С. 247.

Нас прежде всего интересует второй и третий из указанных блоков, так как именно они могут быть положены в основу рассматриваемого нами элемента криминалистической характеристики <25>. ——————————— <25> Первый из предложенных учеными блоков относится к объективным элементам криминалистической характеристики, так как характеризует объектно-целевую направленность преступной деятельности, особенности процесса ее осуществления и включает в себя информацию об объектах и целях преступного посягательства, о способе, механизме и обстановке совершения преступления. См.: Там же.

Во второй блок ученые включают сведения об организационно-структурном построении организованной преступной группы, функциональном распределении обязанностей между членами группы, виде управления ими. В третий — информацию о качественно-типологических чертах членов преступной группы и пособниках организованной преступной деятельности, их поведении на следствии и суде, психологической атмосфере внутри этой организации <26>. ——————————— <26> См.: Там же. С. 247 — 248.

Анализ уголовных дел об организации незаконной миграции показал, что организованные преступные группы, специализирующиеся на организации незаконной миграции, имеют сложную структуру и неоднородный состав. Во главе группы стоит организатор незаконной миграции, о личности которого мы говорили выше. У него на связи обычно находятся: 1) лица, занимающиеся изготовлением поддельных документов; 2) лица, занимающиеся вербовкой мигрантов в стране их исхода (обычно это лица, постоянно проживающие в стране исхода либо постоянно перемещающиеся из страны исхода в Российскую Федерацию или страну назначения); 3) лица, занимающиеся обеспечением жильем на время проживания на территории Российской Федерации мигрантов и их доставкой к данному месту проживания; 4) работники фирм (туристических агентств, агентств по аренде жилья и т. п.), созданных для прикрытия преступной деятельности и легализации мигрантов (директора фирм, бухгалтеры, экономисты и т. п.); 5) коррумпированные чиновники государственных и муниципальных органов, в том числе правоохранительных органов, которые занимаются оформлением указанных фирм на подставных лиц, продлением срока пребывания мигрантов на территории Российской Федерации, оказывают помощь в незаконном пересечении Государственной границы Российской Федерации (работники налоговых органов, органов внутренних дел, Федеральной миграционной службы, пограничных органов, Министерства иностранных дел и др.). Организатор незаконной миграции может входить в одну из указанных групп либо не относиться ни к одной из них, однако ранее принадлежать к ней. В любом случае в иерархии организованной группы организатор занимает главенствующее положение, с его мнением считаются все члены, и его мнение является решающим при принятии управленческих и финансовых решений о деятельности группы. Кроме того, если основываться на общепринятом представлении о структуре организованных преступных формирований <27>, то первые три из вышеприведенных групп лиц следует отнести к группе исполнителей, а четвертую и пятую к группе обеспечения безопасности (группе прикрытия). В то же время часть из лиц, входящих в последние две группы, также могут осуществлять исполнительскую функцию. ——————————— <27> Обычно в структуре организованных преступных формирований выделяют элитарную группу, группу исполнителей и группу обеспечения безопасности. См. подр.: Там же. С. 252 — 260.

Касаясь вопроса о связях между лицами, входящими в преступную группу, следует отметить, что зачастую члены одной из подгрупп, входящих в преступную группу, могут и не знать членов другой подгруппы. Так, достаточно часто лица, осуществляющие вербовку мигрантов, не знают коррумпированных сотрудников правоохранительных органов. Указанные обстоятельства обусловлены, прежде всего, намерениями организатора законспирировать свою деятельность. Такая особенность организации связи между соучастниками существенно затрудняет доказывание в ситуациях, когда отсутствует возможность произвести следственные действия с участием предполагаемого организатора, например, когда он скрылся от следствия. В данном случае будет отсутствовать один из признаков устойчивости — субъективная связь <28>. ——————————— <28> Подробнее о признаках устойчивости см.: Ченцов Т. Е. Субъективная связь как признак устойчивости организованной группы // Труды юридического факультета Ставропольского государственного университета. Сборник научных трудов. Ставрополь, 2004. Вып. 7. С. 164 — 165.

Обращаясь к качественно-типологическим чертам членов организованной преступной группы, занимающейся организацией незаконной миграции, следует сказать, что, по данным Главного информационного аналитического цента Министерства внутренних дел Российской Федерации, они в большинстве случаев состоят только из мужчин (77%) <29>. По тем же данным, возраст участников организованной группы колеблется в пределах от 25 до 35 лет. Относительно профессиональной занятости членов организованных групп, занимающихся организацией незаконной миграции, каких-либо закономерностей не выявлено. В зависимости от функциональной роли, в группе могут участвовать как представители технических специальностей (лица, осуществляющие подделку документов), так и гуманитарных (экономисты, юристы и т. п.). ——————————— <29> См.: Бирюков С. Ю. Указ. соч. С. 79.

Таким образом, сведения о личности преступника, вероятных целях и мотивах совершения им преступления, а также членах организованной преступной группы, занимающихся организацией незаконной миграции, являются важными элементами криминалистической характеристики преступления, предусмотренного ст. 322.1 УК РФ «Организация незаконной миграции». Без включения данных элементов методика расследования преступления была бы неполной, и важная ориентирующая органы следствия информация была бы утрачена. В свою очередь, следователь (дознаватель), имея на руках типовую характеристику личности преступника и организованной им преступной группы, может более грамотно построить план расследования преступления, выдвинуть научно-обоснованные версии и эффективнее организовать свою деятельность по расследованию организации незаконной миграции и привлечению виновных к ответственности.

——————————————————————