(Вершинина Е. В., Кабатова Е. В., Гудыно Е. М.) («Семейное и жилищное право», 2010, N 6)
НАСЛЕДОВАНИЕ ПО ЗАКОНУ В РОССИИ И США: СРАВНИТЕЛЬНО-ПРАВОВОЙ АНАЛИЗ <*>
Е. В. ВЕРШИНИНА, Е. В. КАБАТОВА, Е. М. ГУДЫНО
——————————— <*> Vershinina E. V., Kabatova E. V., Gudy’no E. M. Legal succession in Russia and the USA: comparative-law analysis.
Вершинина Елена Валерьевна, доцент кафедры международного частного и гражданского права, МГИМО(У) МИД России.
Кабатова Елена Витальевна, доцент кафедры международного частного и гражданского права, МГИМО(У) МИД России.
Гудыно Екатерина Михайловна, бакалавр юриспруденции, МГИМО (Университет) МИД России.
В настоящей статье рассматриваются вопросы сравнительно-правового анализа наследования по закону в России и США, рассматриваются общие вопросы наследования по закону, а также вопросы нормативно-правового регулирования данного вопроса и понимания наследования по закону в данных странах.
Ключевые слова: наследование по закону, понятие наследования, закрепление норм наследственного права, очередность при наследовании по закону.
The present article considers the issues of comparative-law analysis of legal succession in Russia and the USA, considers general issues of legal succession and also the issues of normative-law regulation of this matter and understanding of legal succession in these countries.
Key words: legal succession, concept of succession, consolidation of norms of inheritance law, priority in legal succession.
Большинство лиц не только в России, но и в США не оставляют завещания, и поэтому чаще приходится прибегать к наследованию по закону. Однако даже если завещание существует, оно может быть оспорено несогласными с ним наследниками, и в случае признания его недействительным имущество завещателя также будет распределяться согласно нормам о наследовании по закону. Впрочем, даже если завещание составлено, многие вопросы распределения наследства, включая термины и некоторые общие положения, урегулированы нормами о наследовании по закону, например, в многочисленных случаях, когда наследодатели завещают свое имущество с формулировкой «моим законным наследникам». Поэтому почти в каждом случае приходится решать, не подлежат ли применению те или иные нормы о наследовании в отсутствие завещания. Таким образом, наследование по закону представляет собой важный правовой институт в праве каждой отдельно взятой страны. Теперь обратимся к фундаментальным положениям наследования по закону. Основные институты наследственного права, выработанные правом Древнего Рима, до настоящего времени составляют основу отечественного наследственного права. Из римского права нами заимствована замена старого агнатического принципа (родство, основанное на подчинении власти главы семьи) когнатическим (наследования на основе кровной семейной связи с наследодателем), принципы защиты интересов наиболее уязвимых категорий наследников и уравновешенного сочетания свободы завещания с обеспечением имущественных интересов членов семьи наследодателя, а также тот факт, что наследство по закону представляет собой не ограничение воли завещателя, а восполнение ее. Более того, римскому праву наследственное право России обязано и самим понятием наследования, которое можно определить как универсальное правопреемство, в силу которого к наследнику не только переходят все имущественные права и обязанности наследодателя, но на него возлагается и ответственность своим имуществом по долгам наследодателя. Что касается Соединенных Штатов Америки, то колонисты принесли на Американский континент свои представления о правовых системах стран, выходцами из которых они являлись: англичане — систему прецедентов как источника правовых норм и прецедентный метод осуществления правосудия и правового регулирования общественных отношений, а французы, в свое время колонизировавшие штат Луизиана, — французский Гражданский кодекс <1>. Эти правовые идеи и легли в основу дальнейшего развития гражданского права США в целом и наследственного права в частности. Основное влияние на формирование правовой системы США, вне всякого сомнения, оказало английское право, французское право сказалось на развитии гражданского права, главным образом только одного штата — Луизиана. После провозглашения в 1776 г. независимости английских колоний и принятия Декларации прав и Конституции США в 1787 г. предполагалось, что страна пойдет по пути кодификации права. Некоторое время кодификация гражданского права была предметом обсуждения в юридических кругах США, но в силу ряда политических и других причин, включая английское происхождение большинства населения новой страны, в конечном итоге возобладали взгляды, что основу американского права должно составлять общее право Англии <2>. Следует подчеркнуть, что вышеизложенное говорит о том, что на формирование правовой системы США оказало влияние, вне всякого сомнения, английское право. По мнению В. Б. Паничкина, О. Ю. Боровика, наблюдается связь американского права с английским: хотя английские нормы, изданные после провозглашения независимости США, не применяются, они до сих пор внимательно и всесторонне изучаются. ——————————— <1> См.: Гражданское и торговое право зарубежных государств. Т. 1. 4-е изд., перераб. и доп. / Отв. ред. проф. Е. А. Васильев, проф. А. С. Комаров. М.: Международные отношения, 2008. С. 73. <2> Там же. С. 73.
Это по большей части связано с тем, что в Америке наследственное право развивалось с 1607 г., в условиях колониализма, в рамках общего права. Первые английские поселенцы 13 британских колоний в Америке принесли с собой и принципы общего права, которые были формально приняты за основу при формировании собственного права, но плохо приживались на новой исторической почве. Так, наследственное право Англии в колониях в США применять стали с оговоркой, которая вошла в историю как принцип дела Кальвина 1607 г. — «в той мере, в какой его нормы соответствуют условиям колонии» <3>. ——————————— <3> Паничкин В. Б., Боровик О. Ю. Наследственное право США. СПб.: Юридический центр «Пресс», 2006. С. 79.
Вплоть до настоящего момента связь института наследования в США и Англии выражается в том, что структура и источники наследственного права США порой аналогичны тем, что имеет общее право, а американские законы издавна корректировались с учетом английских.
Закрепление норм наследственного права
Источники наследственного права в Российской Федерации представляют собой иерархическую систему нормативных актов, содержащих нормы наследственного права и регулирующих наследственные правоотношения. Конституция РФ <4> является основным источником наследственного права — ст. 35 закрепляет и гарантирует право наследования. Из толкования указанной статьи можно сделать следующий вывод: государство гарантирует: ——————————— <4> См.: Конституция Российской Федерации. Принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 г. Официальный текст Конституции РФ с внесенными в нее поправками от 30 декабря 2008 г. опубликован в изданиях: Российская газета. N 7. 2009. 21 янв.; Собрание законодательства РФ. 2009. N 4. Ст. 445; Парламентская газета. N 4. 2009. 23 — 29 янв.
— право передавать в наследство любое принадлежащее наследодателю имущество; — переход права собственности от наследодателя к наследникам, если не по завещанию, то в силу закона. Наследственные правоотношения также регулируются целым комплексом федеральных законов. К данному виду источников относятся: 1) нормы Гражданского кодекса Российской Федерации <5>; ——————————— <5> См.: Гражданский кодекс Российской Федерации (часть третья) от 26 ноября 2001 г. N 146-ФЗ (принят ГД ФС РФ 1 ноября 2001 г.) (действующая редакция). Первоначальный текст документа опубликован в изданиях: Парламентская газета. N 224. 2001. 28 нояб.; Российская газета. N 223. 2001. 28 нояб.; Собрание законодательства РФ. 2001. N 49. Ст. 4552.
2) нормы Налогового кодекса Российской Федерации <6>; ——————————— <6> См.: Налоговый кодекс Российской Федерации, часть первая от 31 июля 1998 г. N 146-ФЗ и часть вторая от 5 августа 2000 г. N 117-ФЗ (НК РФ). Первоначальный текст документа опубликован в изданиях: Российская газета. N 148 — 149. 1998. 6 авг.; Собрание законодательства РФ. 1998. N 31. Ст. 3824.
3) нормы Земельного кодекса Российской Федерации <7>; ——————————— <7> См.: Земельный кодекс Российской Федерации от 25 октября 2001 г. N 136-ФЗ (ЗК РФ). Первоначальный текст документа опубликован в изданиях: Собрание законодательства РФ. 2001. N 44. Ст. 4147; Парламентская газета. N 204 — 205. 2001. 30 окт.; Российская газета. N 211 — 212. 2001. 30 окт.
4) нормы Основ законодательства Российской Федерации о нотариате <8>, которые регулируют правила и порядок совершения завещания нотариусом; ——————————— <8> См.: Основы законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 г. N 4462-1. Первоначальный текст документа опубликован в изданиях: Ведомости СНД и ВС РФ. 1993. N 10. Ст. 357; Российская газета. N 49. 1993. 13 марта (в ред. от 19 июля 2009 г.).
5) иные нормативные акты. В то время как в Российской Федерации наследование по закону регулируется на федеральном уровне, в США принятие законодательства о наследовании отнесено к компетенции отдельных штатов. В США нет единого федерального акта о наследовании, законодательство отдельных штатов весьма различно. Причем если для некоторых штатов характерно законодательство, тяготеющее к английской правовой системе, то, например, в штате Луизиана действует Гражданский кодекс Франции. В настоящее время в США предпринимаются попытки по унификации законодательства о наследовании, разработан единообразный закон (Единообразный наследственный кодекс), принятый пока лишь в некоторых штатах и на настоящий момент не являющийся успешной стандартизацией законодательства.
Понятие наследования
Согласно п. 1 ст. 1110 ГК РФ наследование — это переход имущества умершего (его наследства, наследственного имущества) к другим лицам в порядке универсального правопреемства, т. е. в неизменном виде, как единое целое и в один и тот же момент, если из правил ГК не следует иное. Принцип универсальности преемства, который идет, как уже было сказано выше, от римского права и органично вписывается в российское наследственное право, в праве США отсутствует. Преемства как такового нет вообще: в США имеет место ликвидация имущества наследодателя, осуществляется сбор причитавшихся ему долгов и оплата его собственных, погашение налоговых и иных обязательств и т. д. — таким образом, наследники получают право на так называемый чистый остаток. Имущество умершего превращается в особую разновидность собственности — доверительную собственность, или траст, и после этого передается судье, а затем назначаемому судьей управляющему или исполнителю (лицу, назначенному в завещании), и уже от них после завершения процедуры и соответствующего решения суда оставшееся имущество, свободное от каких-либо долгов и обременений, передается наследникам. Так, наследственное право в США включает в себя не только собственно нормы о наследовании, но и право трастов и все наследственно-процессуальное право, в свою очередь, большинство норм наследственного права в России представлено в третьей части Гражданского кодекса РФ (далее — ГК РФ). Поэтому применительно к американскому наследованию важнее всего «функциональное» определение. Цивилист Н. Г. Скачков писал: «Наследственное право представляет собой объективно существующий механизм, заключающий целый комплекс прав и обязанностей участников отношений, связанных с наследованием. Он классифицируется следующим образом: — правоотношения, связанные с приобретением наследственных прав; — правоотношения, возникающие во время осуществления наследственных прав; — правоотношения, обусловленные процессом управления наследственным имуществом» <9>. ——————————— <9> См.: Паничкин В. Б., Боровик О. Ю. Наследственное право США. СПб.: Юридический центр «Пресс», 2006. С. 69.
Очередность при наследовании по закону
В России наследниками по закону могут быть только лица, прямо названные таковыми в тексте закона. Статьи 1142 — 1148 ГК РФ устанавливают восемь очередей. Наследники первой очереди — дети, супруг и родители наследодателя. Наследуют по праву представления внуки наследодателя и их потомки. Наследники второй очереди — полнородные и неполнородные братья и сестры наследодателя, его дедушка и бабушка как со стороны отца, так и со стороны матери. Наследуют по праву представления дети полнородных и неполнородных братьев и сестер наследодателя (племянники и племянницы наследодателя). Наследники третьей очереди — полнородные и неполнородные братья и сестры родителей наследодателя (дяди и тети наследодателя). Наследуют по праву представления двоюродные братья и сестры наследодателя. Наследники четвертой очереди — прадедушки и прабабушки наследодателя. Наследники пятой очереди — дети родных племянников и племянниц наследодателя и родные братья и сестры его дедушек и бабушек. Наследники шестой очереди — дети двоюродных внуков и внучек наследодателя, дети двоюродных дедушек и бабушек наследодателя. Наследники седьмой очереди — пасынки, падчерицы, отчим и мачеха наследодателя. Наследники восьмой очереди — нетрудоспособные иждивенцы наследодателя, не входящие в круг наследников. Степень родства согласно ч. 2 п. 1 ст. 1145 ГК РФ определяется числом рождений, отделяющих родственников друг от друга. Рождение наследодателя в это число не входит. В дополнение к приведенной выше очередности наследников при наследовании по закону можно вывести ряд правил призвания наследников и порядка наследования. Во-первых, наличие очереди предшествующей отстраняет от наследования все последующие (закреплено в ч. 2 п. 1 ст. 1141 ГК РФ). Во-вторых, согласно п. 2 ст. 1141 ГК РФ внутри одной очереди наследники наследуют в равных долях, за исключением наследников по праву представления. Они поровну делят между собой долю непосредственного наследника, которого они представляют в соответствующей очереди. В этом проявляется также известный со времен римского права принцип равенства поколений. В-третьих, при наследовании восходящими и боковыми родственниками наследование делится между родственниками как по материнской, так и по отцовской линии (п. 1 ст. 1143, п. 1 ст. 1144 ГК РФ). Усыновленные и усыновители приравниваются к родственникам по крови (ст. 1147 ГК РФ). Что касается США, согласно законодательствам штатов наиболее типичный порядок распределения наследства по очередям наследников таков: — наследниками первой очереди являются супруг и дети наследодателя; — однако в отличие от российского права доли наследников первой очереди не равны. Супруг получает долю, размер которой зависит от наличия у наследодателя детей. Обычно переживший супруг получает половину или 1/3 часть имущества при наличии детей, а при их отсутствии — все (при этом нельзя забывать, что в обеих системах переживший супруг уже владеет половиной общей совместной собственности). Дети получают все при отсутствии пережившего супруга или все, за исключением имущества, передаваемого пережившему супругу. Еще одно отличие американской системы от российской: родители, или переживший родитель, или же потомки родителей (например, брат наследодателя) наследуют в случае, если наследодатель не оставил ни супруга, ни детей; — внуки и другие потомки в США, так же как и в России, получают долю за своих родителей по праву представления; — другие родственники или следующий в роду наследуют при отсутствии вышеуказанных лиц. Если никого из указанных лиц нет, имущество считается выморочным и его наследует штат <10>. ——————————— <10> См.: Там же. С. 106.
Из сказанного выше можно сделать вывод, что в российском праве в круге наследников по закону весьма четко прослеживается связь наследственного и семейного права — наследниками являются в основном ближайшие родственники наследодателя. Такое законодательное решение позволяет наследованию наилучшим образом выполнить свою основную — обеспечительную функцию, т. е. оставить имущество умершего в семье и поддержать таким образом близких наследодателю лиц. В США же круг наследников более узкий, и деления наследников на очереди настолько строгого, как в России, нет, что позволяет во многих случаях превратить наследство в выморочное имущество.
Открытие наследства
Открытие наследства всегда происходит в определенное время и в определенном месте и нередко порождает ряд вопросов, которые в американском и российском праве решаются по-разному. Необходимо начать с того, что в обеих системах временем открытия наследства является день смерти гражданина, а при объявлении его умершим — день вступления в законную силу решения об объявлении гражданина умершим. Согласно Единообразному наследственному кодексу лицо, безвестно отсутствующее в течение пяти лет и не найденное после розыска, считается умершим по окончании этого периода <11>. Похожая норма содержится в российском законодательстве, но с меньшим сроком (один год согласно ст. 1113 ГК РФ). ——————————— <11> См.: Uniform Probate Code. URL: http:// www. law. cornell. edu/ uniform/ probate. html.
Однако непосредственное определение момента смерти по праву России и США имеет существенные отличия. В то время как американский Единообразный закон об определении смерти <12> называет моментом смерти бесповоротное прекращение кровообращения, дыхания или всех функций мозга, в российском праве признается лишь необратимая гибель мозга и однозначное наступление биологической смерти (прекращение биологической деятельности в клетках и тканях организма) <13>. ——————————— <12> См.: Uniform Determination of Death Act. URL: http:// www. law. upenn. edu/ bll/ archives/ ulc/ fnact99/ 1980s/ udda80.htm. <13> См.: Инструкция по констатации смерти человека на основании смерти мозга (утв. Приказом Минздрава России от 20 декабря 2001 г. N 460 // Российская газета. 2002. 30 янв.) и Федеральный закон от 22 декабря 1992 г. N 4180-1 «О трансплантации органов и (или) тканей человека» (Ведомости Верховного Совета РФ. 1993. N 2. Ст. 62).
Институт недостойных наследников
Для того чтобы защитить права и законные интересы как наследников, так и наследодателей, в законодательство РФ (а именно в ГК РФ) включены нормы, которые препятствуют наследованию недостойных лиц. Согласно абз. 1 п. 1 ст. 1117 ГК РФ отстранены от наследования граждане, которые своими умышленными противоправными действиями, направленными против наследодателя, кого-либо из его наследников или против осуществления последней воли наследодателя, выраженной в завещании, способствовали или пытались способствовать призванию их самих или других лиц к наследованию либо увеличению причитающейся им или другим лицам доли наследства. Указанные обстоятельства должны быть подтверждены в судебном порядке. Законодательство штатов Америки настолько подробно не регулирует указанную выше ситуацию, однако исторически в американском и английском праве господствовала доктрина «испорченной крови», когда по причине лишения прав за тяжкие умышленные противоправные деяния отстранялись от наследования как злоумышленники, так и их потомки. Впоследствии эта доктрина была отменена п. 3 ст. 3 Конституции США и законодательством штатов — конфискация имущества за совершение преступления запрещена. Абзац 2 п. 1 ст. 1117 ГК РФ также не допускает к наследованию по закону родителей после детей, в отношении которых они были лишены родительских прав и не восстановлены в них ко дню открытия наследства. Это положение аналогично американскому законодательству: § 4-1.4 Закона Нью-Йорка о наследственных правах и трастах <14> закрепляет, что родители не могут наследовать за ребенком, если они отказали ему в поддержке или бросили его до достижения им возраста 21 год, — в таком случае наследство распределяется по общему правилу: так, как будто родитель умер раньше ребенка. ——————————— <14> См.: New York Consolidated Laws: Estates, Powers and Trusts // URL: http://public. leginfo. state. ny. us.
И наконец, согласно п. 2 ст. 1117 ГК РФ по требованию заинтересованного лица отстраняются через суд также граждане, злостно уклонявшиеся от выполнения лежащих на них в силу закона обязанностей по содержанию наследодателя. В этом контексте США разработали действенные правовые механизмы отстранения такого недостойного наследника-супруга от наследования по закону. В нескольких штатах переживший супруг не имеет права на обязательную наследственную долю, семейное довольствие (кроме выдела своей личной собственности), если: 1) он бросил умершего супруга, уклонялся от его содержания; 2) он не оказывал помощи или отказался оказать помощь умершему супругу <15>. ——————————— <15> См.: Паничкин В. Б. Отстранение недостойных наследников в российском праве в сравнении с правом США // Наследственное право. 2006. N 2.
Что же касается возврата имущества, незаконно полученного недостойным наследником, и российское (п. 3 ст. 1117, гл. 60 ГК), и американское право (§ 2-803(i) Единообразного наследственного кодекса <16>) решают вопрос единогласно: недостойный наследник возвращает имущество из состава наследства как неосновательно полученное. ——————————— <16> См.: Uniform Probate Code. URL: http:// www. law. cornell. edu/ uniform/ probate. html/.
Таким образом, несмотря на то что во всех зарубежных странах наследование рассматривается как один из основных способов приобретения права собственности, имеются существенные различия в континентальной и англосаксонской системах права в порядке распределения наследственного имущества. Разнообразие теории и практики в области наследственного права и сложности, возникающие при разрешении конкретных наследственных дел, объясняются различиями в национальном законодательстве разных стран. Тем не менее эффективное правовое регулирование наследственных отношений — это гарантия стабильности как отношений собственности, так и имущественного оборота в любой стране, вне зависимости от принадлежности к той или иной правовой семье.
