(Садыков А. У., Душенко М. М.) («Российский следователь», 2012, N 7)
ОБСТОЯТЕЛЬСТВА, ПОДЛЕЖАЩИЕ УСТАНОВЛЕНИЮ ПО ДЕЛАМ О НАРУШЕНИИ АВТОРСКИХ И СМЕЖНЫХ ПРАВ <*>
А. У. САДЫКОВ, М. М. ДУШЕНКО
——————————— <*> Sadykov A. U., Dushenko M. M. Circumstances subject to the establishment for a violation of copyright and neighboring rights.
Садыков Абу Увайсович, профессор кафедры предварительного расследования Краснодарского университета МВД России, доктор юридических наук, профессор.
Душенко Марина Максимовна, адъюнкт кафедры предварительного расследования Краснодарского университета МВД России.
В работе авторы разрабатывают классификацию обстоятельств, подлежащих установлению по делам о нарушении авторских и смежных прав, как самостоятельного элемента частной криминалистической методики. При этом авторы сопоставляют термины «обстоятельства, подлежащие установлению» и «обстоятельства, подлежащие доказыванию» с учетом предмета доказывания в соответствии со ст. 73 УПК РФ.
Ключевые слова: криминалистическая характеристика, обстоятельства, подлежащие установлению по делам о нарушении авторских и смежных прав, предмет доказывания, обстоятельства, подлежащие доказыванию согласно ст. 73 УПК РФ.
In this article the author develops a classification of circumstances to be established in cases of infringement of copyright and neighboring rights as an independent element to the term «circumstances to be proof» and «circumstances to be established» in view of the subject of proof in accordance with Article 73 Cade of Criminal Procedure of Russian Federation.
Key words: criminalistic characteristic, circumstances to be the establishment for a violation of copyright and neighboring right, the subject of evidence, circumstances to be proof under Article 73 Code of Criminal Procedure of Russian Federation Associate.
Расследование нарушений авторских и смежных прав связано с рядом трудностей: во-первых, действующая уголовная норма сопряжена с действующим гражданским законодательством, во-вторых, лицо, проводящее расследование по данному виду преступлений, обязано вникать в вопросы, связанные с компьютерными технологиями. Полноценность проводимого расследования, производство отдельных следственных действий будут напрямую зависеть от определения обстоятельств, подлежащих установлению. В рамках рассмотрения преступлений или криминалистической методики А. А. Эксархопуло и Т. А. Седова выделяют закономерности выявления и расследования преступлений в целях выработки рекомендаций по наиболее эффективному проведению дознания и следствия, в т. ч. обстоятельства, подлежащие доказыванию для различных уголовных дел <1>. Однако те же авторы не выделяют обстоятельства, подлежащие установлению в качестве самостоятельного элемента частной методики <2>. Справедливо отмечает А. Г. Филиппов: «…понятие и содержание обстоятельств, подлежащих установлению, являются весьма важным элементом общих положений методики расследования отдельных видов и групп преступлений» <3>. ——————————— <1> Криминалистика: Учебник / Под ред. Т. А. Седовой, А. А. Эксархопуло. СПб., 2001. С. 606 — 607. <2> Там же. С. 354 — 355. <3> Криминалистика: Учебник / Под общ. ред. А. Г. Филиппова. 4-е изд., перераб. и доп. М.: Высшее образование, 2009. С. 504.
На наш взгляд, необходимо четко разграничивать понятия «обстоятельства, подлежащие установлению» и «обстоятельства, подлежащие доказыванию». В уголовном процессе под обстоятельствами, подлежащими доказыванию, именуемыми в литературе предметом доказывания, понимается совокупность фактических обстоятельств, которые необходимо установить для разрешения дела по существу <4>. Перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию, закреплен в ч. 1 ст. 73 УПК РФ. Перечень обстоятельств, подлежащих установлению, законодательно не регламентируется. Дело в том, что термин «обстоятельства, подлежащие установлению» применим к частной криминалистической методике, а термин «обстоятельства, подлежащие доказыванию» — к науке уголовного процесса, и при рассмотрении конкретного преступления «объем обстоятельств, подлежащих установлению», будет выходить за рамки ч. 1 ст. 73 УПК РФ. Таким образом, приходим к выводу, что содержание понятия «обстоятельства, подлежащие установлению» гораздо шире, потому что оно включает в себя и «обстоятельства, подлежащие доказыванию». ——————————— <4> Уголовно-процессуальное право Российской Федерации: Учебник / Отв. ред. П. А. Лупинская. М., 2000. С. 163.
Нельзя отрицать тот факт, что некоторые авторы отождествляют понятия «обстоятельства, подлежащие установлению» и «обстоятельства, подлежащие доказыванию» <5>, но, на наш взгляд, данная позиция недопустима. ——————————— <5> Курышкина Н. В. Обстоятельства, подлежащие исследованию и доказыванию по делам об убийствах, совершенных в состоянии аффекта // Вестник криминалистики. 2010. N 1 (33). С. 82; Степанов В. В. Предмет доказывания как элемент методики расследования // Актуальные проблемы криминалистики на современном этапе: Материалы Всерос. науч.-практ. конф. Краснодар, 23 — 24 мая 2002 г. Краснодар: Кубанский гос. аграр. ун-т, 2002. С. 114 — 116.
Доказывание представляет собой разновидность процесса познания, подчиненного решению задач уголовного судопроизводства (ст. 6 УПК РФ). Собирание, проверка и оценка доказательств — части единого органичного процесса. Определение в законе обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу, ориентирует субъектов на конечную цель доказывания, сокращает сроки расследования <6>. ——————————— —————————————————————— КонсультантПлюс: примечание. Научно-практический комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации (под ред. В. М. Лебедева, В. П. Божьева) включен в информационный банк согласно публикации — Юрайт-Издат, 2007 (3-е издание, переработанное и дополненное). —————————————————————— <6> Научно-практический комментарий к Уголовно-процессуальном кодексу Российской Федерации / Под общ. ред. В. М. Лебедева; науч. ред. В. П. Божьев. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Спарк, 2004. С. 201.
В связи с этим необходимо рассмотреть понятие предмета доказывания. Так, В. А. Качалов и О. В. Качалова считают, что предмет доказывания представляет собой совокупность фактических обстоятельств, которые необходимо установить для разрешения уголовного дела по существу <7>. ——————————— <7> Качалов В. А., Качалова О. В. Уголовно-процессуальное право: Учеб. пособие для студентов и преподавателей юридических вузов и факультетов. М.: МГИУ, 2007. С. 94.
В. А. Банин считает предмет доказывания средством познания истины по уголовному делу <8>. Не вполне можно согласиться с этим суждением, поскольку предмет доказывания одновременно является и средством, и конечной целью деятельности субъекта расследования, в т. ч. и по делам о нарушении авторских и смежных прав. ——————————— <8> Банин В. А. Предмет доказывания в советском уголовном процессе. Саратов, 1981. С. 116.
Более верна позиция тех авторов, которые полагают, что в частной криминалистической методике расследования нарушений авторских и смежных прав необходимо разрабатывать и криминалистическую характеристику, и обстоятельства, подлежащие установлению <9>. ——————————— <9> Галанов В. А. Взаимодействие органов следствия и дознания в процессе расследования уголовно наказуемых нарушений авторских и смежных прав в области распространения контрафактной продукции: Дис. … канд. юрид. наук. Саратов, 2003. С. 119; Моторина Е. В. Первоначальный этап расследования нарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. Ростов н/Д, 2005. С. 7; Хаметов Р. Б. Расследование преступных нарушений авторских и смежных прав: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. Саратов, 1999. С. 11.
Так, В. Н. Григорьев, А. В. Победкин, В. Н. Яшин, Ю. В. Гаврилин считают, что частью предмета доказывания являются доказательственные факты, устанавливающие не напрямую обстоятельства, входящие в предмет доказывания, а иные факты, устанавливающие вышеперечисленные <10>. ——————————— <10> Справочник следователя / В. Н. Григорьев, А. В. Победкин, В. Н. Яшин, Ю. В. Гаврилин. М.: Эксмо, 2008. С. 79.
Нарушение авторских и смежных прав включает в себя ряд как простых (ч. ч. 1, 2 ст. 146 УК РФ), так и квалифицированных составов преступлений (подп. «б», «в», «г» ч. 3 ст. 146 УК РФ). В связи с этим необходимо рассматривать наряду с базовыми обстоятельствами, касающимися составов (ч. ч. 1, 2 ст. 146 УК РФ), еще и дополнительные (квалифицированные) — применительно к подп. «б», «в», «г» ч. 3 ст. 146 УК РФ. В ходе расследования преступлений, предусмотренных ст. 146 УК РФ, базовыми обстоятельствами, подлежащими установлению, являются следующие: 1. Событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления), а именно: а) время, когда было начато производство контрафактной продукции, как долго продолжалось; б) сколько времени уходило на изготовление единицы (например, кассеты, диска) контрафактной продукции; в) в течение какого периода времени осуществлялась ее реализация; г) когда в распоряжение преступника попало произведение; д) когда подозреваемый решил присвоить авторство (при присвоении авторства); е) в течение какого периода времени работало торговое место (видеопрокат, организация, предприятие, лоток и др.), в котором распространялась контрафактная продукция; ж) где расположено место совершения преступления; з) где происходило присвоение авторства на объекты авторских и смежных прав (в организации, квартире или другом месте); и) где осуществлялось производство контрафактной продукции (в производственных помещениях, квартирах или ином месте); к) в одном или одновременно в нескольких местах осуществлялось производство контрафактной продукции; л) где и кем приобреталась контрафактная продукция (на рынках, в магазинах или других местах); м) где, кем и как долго осуществлялось хранение контрафактной продукции (на складе, в квартире или иных помещениях). 2. Виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы: а) есть ли у лица, совершающего преступление, единомышленники; б) имеет ли группа, совершающая преступление, какую-либо организационно-правовую форму (преступная группа, организованная группа или преступное сообщество); в) как долго у подозреваемого формировались его убеждения, были ли у него идейные наставники; г) какой умысел, прямой или косвенный, реализовывался в ходе незаконного использования контрафактной продукции, а равно приобретения, хранения, перевозки контрафактных экземпляров произведений; д) какой мотив преступления (карьеристские побуждения; личная заинтересованность; корысть, стремление к сохранению дружеских отношений или иной). 3. Обстоятельства, характеризующие личность подозреваемого: а) фамилия, имя и отчество, а также дата и место его рождения, место временной и постоянной регистрации; б) место жительства, работы, род занятий, образование, семейное положение, профессия; в) характеристики с места работы, учебы, а также по месту жительства и, возможно, от администрации студенческого сообщества, в котором состоит подозреваемый; г) состоит ли на учете у нарколога и психиатра, если да, то с какого времени; д) имеются ли на иждивении малолетние дети, престарелые родители; е) имеет ли постоянный легитимный источник дохода; ж) привлекался ли ранее к административной или уголовной ответственности, в т. ч. за аналогичные правонарушения; з) данные из ГИАЦ МВД России региональных информационных центров о судимости и административных правонарушениях, совершенных данным лицом; и) копии приговоров судов, характеристики из мест лишения свободы, если обвиняемый был судим. 4. Характер и размер вреда, причиненного преступлением: а) личность потерпевшего (если это автор — физическое лицо; если правообладатель — физическое либо юридическое лицо); б) если потерпевшим является физическое лицо — ФИО, дата и место его рождения, место жительства, место работы, род занятий, образование, семейное положение, профессия; в) каковы были взаимоотношения с подозреваемым лицом, имелись какие-либо договорные отношения, в чем они заключались, чем подтверждены; г) если потерпевшим является юридическое лицо, то устанавливается форма собственности, учредитель, в чем заключается деятельность юридического лица согласно уставу организации; д) каким образом у юридического лица появились права, нарушенные подозреваемым, какие документы подтверждают право собственности (доверенности, договоры и т. д.); е) является ли данный размер крупным или особо крупным. 5. Обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния; обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания за нарушение авторских и смежных прав: 1) не совершено ли общественно опасное деяние лицом, находящимся в состоянии невменяемости (ст. 21 УК РФ), либо лицом, у которого после совершения преступления наступило психическое расстройство, делающее невозможным назначение наказания или его исполнение (ст. 81 УК РФ), требующее дополнительное доказывание следующего обстоятельства (ч. 2 ст. 434 УПК РФ): были ли у данного лица психические расстройства в прошлом, степень и характер психического заболевания в момент совершения деяния, запрещенного уголовным законом, или во время производства по уголовному делу; 2) не подвергался ли подозреваемый психическому принуждению (ч. 2 ст. 30, ст. 39 УК РФ) со стороны членов преступной группы с целью склонения его к совершению нарушения авторских и смежных прав; если да, в чем выражалось это принуждение, кто его применял; 3) действовал ли подозреваемый во исполнение обязательного для него приказа или распоряжения (ч. 1 ст. 42 УК РФ); 4) примирился ли обвиняемый с автором или правообладателем (ст. 76 УК РФ); 5) не истекли ли сроки давности привлечения к уголовной ответственности (ст. 78 УК РФ): два года — по ч. 2 ст. 146 УК РФ, шесть лет — по ч. 3 ст. 146 УК РФ; 6) имеются ли обстоятельства для отсрочки исполнения наказания (ст. 82 УК РФ). 6. Смягчающие и отягчающие наказание обстоятельства за нарушение авторских и смежных прав: 1) смягчающие обстоятельства (ст. 61 УК РФ): а) несовершеннолетие виновного; б) беременность обвиняемой; в) наличие малолетних детей у виновного; г) совершение преступления в результате физического или психического принуждения; д) желание обвиняемого заключить досудебное соглашение о сотрудничестве (ст. 63.1 УК РФ); 2) отягчающие обстоятельства (ст. 63 УК РФ): а) рецидив преступлений; б) совершение преступлений в составе группы лиц. По делам о нарушении авторских и смежных прав (ч. 3 ст. 146 УК РФ) дополнительно подлежат установлению обстоятельства совершения нарушения авторских и смежных прав: 1) группой лиц по предварительному сговору: а) состав группы; б) предварительный сговор: где, когда и в чем он состоял; в) роль каждого из участников группы в совершении преступления; г) длительность существования группы; д) наличие лидера; е) взаимоотношения между участниками группы; 2) организованной группой: а) наличие четко организованной иерархической структуры и распределения ролей между ее участниками; б) подчинение единому лидеру или организующему ядру; в) наличие внутригрупповых норм поведения и мер ответственности, применяемых к членам группы; г) постоянство формы и методов преступной деятельности; 3) лицом с использованием своего служебного положения: а) какое служебное положение занимает, какими документами это подтверждено; б) как давно занимает служебное положение; в) какими правомочиями, в пределах возложенных служебных обязанностей, злоупотребил; г) выполняет ли функции единоличного исполнительного органа, члена совета директоров или иного коллегиального исполнительного органа; постоянно, временно либо по специальному полномочию выполняет организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в этих организациях; д) осуществляет постоянно, временно или по специальному полномочию функции представителя власти либо выполняет организационно-распорядительные, административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, государственных корпорациях, а также в Вооруженных Силах Российской Федерации, других войсках и воинских формированиях Российской Федерации. 7. Обстоятельства, способствующие совершению преступления: а) какие обстоятельства облегчили совершение преступления; б) были ли приняты надлежащие меры по проведению профилактической деятельности со стороны правоохранительных органов по выявлению и пресечению мест хранения и распространения образцов продукции, имеющей признаки контрафактности; в) осуществлялась ли деятельность по соблюдению правил торговли администрацией рынка и установлению образцов продукции, имеющей признаки контрафактности. Таким образом, нами рассмотрен перечень обстоятельств, подлежащих установлению в процессе расследования нарушений авторских и смежных прав, который конкретизируется и дополняется в складывающейся следственной ситуации. Необходимо заметить, что данный перечень обстоятельств не однороден на этапах расследования, он зависит от полноты и объема информации, имеющейся у лица, проводящего расследование.
