АКТУАЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ ПРИМЕНЕНИЯ ПРИНЦИПОВ МЕЖДУНАРОДНЫХ КОММЕРЧЕСКИХ ДОГОВОРОВ И ПРИНЦИПОВ ЕВРОПЕЙСКОГО ДОГОВОРНОГО ПРАВА
Р. И. МАЗАЕВ
Мазаев Р. И., адвокат Специализированной коллегии адвокатов «Международная юридическая компания», член Российского Союза Юристов, аспирант кафедры коммерческого права МГУ им. М. В. Ломоносова.
Последние два десятилетия характеризуются высокой активностью в сфере регулирования международной торговли. Это выражается, в частности, в принятии целого ряда фундаментальных международно-правовых документов как нормативного, так и ненормативного характера. Можно выделить два основных направления правового регулирования международной торговли. Первое — использование коллизионного метода регулирования, второе — унификация международного частного права, и прежде всего права международной торговли. При этом если первоначально речь шла главным образом о нормативной унификации, ярким примером которой является Конвенция ООН о договорах международной купли-продажи товаров 1980 г. (Венская конвенция), то в последнее время все большее внимание уделяется разработке актов так называемой ненормативной унификации (Принципы международных коммерческих договоров в редакции 1994 г. и 2004 г. (Принципы УНИДРУА), Принципы европейского договорного права в редакции 2003 г. (Принципы ЕДП)). Появление Принципов УНИДРУА и Принципов ЕДП было воспринято неоднозначно. Связано это, в частности, с тем, что указанные своды договорного права не предполагают никакой ратификации или утверждения со стороны государств для их применения участниками международного коммерческого оборота. Кроме того, особенностью указанных документов является крайне широкий предмет регулирования, в результате чего содержащиеся в них положения имеют очень общий характер. Осторожное отношение к вышеуказанным документам объясняется главным образом тем, что по-прежнему остается открытым вопрос об их правовой природе и как следствие этого — о возможности и порядке их применения. Ответ на вопрос о применении Принципов европейского договорного права содержится в ст. 1:101 Принципов ЕДП, в которой предусмотрено шесть возможных ситуаций. Согласно первому пункту рассматриваемой статьи основной целью указанных Принципов ЕДП является их применение «в качестве общих норм договорного права Европейского союза», так как данные Принципы являются тщательно разработанной системой положений, основанных на сравнительно-правовом исследовании прежде всего внутреннего законодательства стран — участниц ЕС. Иначе говоря, Принципы ЕДП могут применяться к любым заключаемым в ЕС договорам, включая потребительские. Сфера применения Принципов УНИДРУА ограничена только международными коммерческими договорами, что отразило намерение авторов предложить набор наиболее важных предписаний и ограничить сферу их применения профессиональным оборотом в целях избежания обращения через коллизионные нормы к национальным правовым системам и исключения применения имеющих значительные отличия в разных странах внутринациональных правил о внутренних договорах, включая потребительские договоры. Однако по сравнению с Венской конвенцией сфера применения Принципов УНИДРУА шире, поскольку они применимы к любым коммерческим договорам. При этом, по мнению некоторых авторов, международный характер данного документа не препятствует сторонам использовать Принципы УНИДРУА и во внутреннем обороте <*>. ——————————— <*> Комаров А. С. Предисловие к русскому изданию // Принципы международных коммерческих договоров. М.: Международный центр финансово-экономического развития. 1996. С. VI.
Стороны договора, который не регулируется правом страны — участницы ЕС, также могут применять Принципы ЕДП в той степени, в которой это разрешено применимым правом и не противоречит ему. В этом случае применение Принципов ЕДП возможно в двух формах, а именно — путем прямого включения Принципов ЕДП в договор либо путем указания, что отношения сторон по договору регулируются данными Принципами. В первом случае Принципы ЕДП становятся частью договора, при этом договор также регулируется внутренним законодательством страны, право которого подлежит применению согласно условиям договора или в силу соответствующих коллизионных норм. Во втором случае, несмотря на соответствующую оговорку, вопросы, не урегулированные Принципами, будут регулироваться применимым внутренним законодательством в субсидиарном порядке <*>. ——————————— <*> Ole Lando and Hugh Beale. Principles of European Contract Law. Part 1 and 2. Kluwer Law International. The Hague/London/Boston. 2000. Р. 96.
Оба вышеуказанных варианта применения также возможны и в соответствии с Принципами УНИДРУА, которые, однако, не содержат специального указания на конкретные формы такого применения, ограничиваясь ссылкой на них лишь в комментарии к преамбуле документа <*>. Однако сравнительный анализ Принципов УНИДРУА и Принципов ЕДП показывает, что данные внешне похожие положения имеют разное предназначение. ——————————— <*> Принципы международных коммерческих договоров / Пер. с англ. А. С. Комарова. М.: Международные отношения. 2003. С. 3 — 4.
Принципы ЕДП предполагается включить в разрабатываемый в настоящее время Европейский гражданский кодекс. Многие положения Принципов ЕДП служат основой, а зачастую дословно инкорпорируются в проекты соответствующих глав будущего кодекса <*>. Данное обстоятельство, а также региональный характер Принципов ЕДП позволили их авторам изначально предусмотреть практически уникальные с правовой точки зрения возможности их применения. Речь прежде всего идет об уже упоминавшемся выше случае, когда стороны вправе указать, что их отношения по договору регулируются Принципами ЕДП. При этом, как уже отмечалось, предполагается, что внутреннее национальное законодательство в этом случае подлежит лишь субсидиарному применению <**>. Однако уникальность данного положения Принципов ЕДП по сравнению с аналогичным положением Принципов УНИДРУА становится очевидной в контексте другого положения Принципов ЕДП, а именно ст. 1:103. В частности, согласно указанному положению по общему правилу императивные нормы национального, наднационального и международного права имеют преимущество перед нормами, содержащимися в Принципах ЕДП. Однако следует отметить, что в той же ст. 1:103 (п. 1) Принципов ЕДП содержится и другое положение, согласно которому, если это допускается нормами применимого права, стороны могут договориться не только о применении к их договору Принципов ЕДП, но и о том, что национальные императивные нормы применяться не будут (за исключением императивных норм особого значения и положений, составляющих публичный порядок соответствующего государства). В отличие от Принципов ЕДП Принципы УНИДРУА не ограничивают применения императивных норм национального, международного или наднационального характера, поскольку согласно ст. 1.4 Принципов УНИДРУА «никакие нормы настоящих Принципов не ограничивают применение обязательных (императивных) положений национального, международного или наднационального происхождения, которые подлежат применению в силу соответствующих норм международного частного права» <***>. ——————————— <*> http://www. ufsia. ac. be/~estorme/CECL. html <**> Ole Lando and Hugh Beale. Principles of European Contract Law. Part 1 and 2. Kluwer Law International. The Hague/London/Boston. 2000. Р. 96. <***> Принципы международных коммерческих договоров / Пер. с англ. А. С. Комарова. М.: Международный центр финансово-экономического развития. 1996. С. 12.
Предусмотренная в вышеуказанном положении Принципов ЕДП возможность установления приоритета Принципов ЕДП перед императивными национальными нормами говорит о том, что авторы Принципов ЕДП уже на этом этапе закладывают возможность отказа от коллизионного метода и мягкого, постепенного перехода на унифицированное регулирование договорных отношений в Европе. Данная формулировка рассчитана на дальнейшую интеграцию стран ЕС, а также на то, что Принципы ЕДП призваны стать основой для гармонизации договорного права в Европе и обеспечения единообразного его толкования при разрешении споров. Принципы УНИДРУА в силу своего универсального характера пока не могут содержать такого положения. В п. 3 ст. 1:101 Принципов ЕДП предусмотрены еще два варианта применения указанного документа. В первом случае речь идет о ситуации, когда стороны договорились, что их договор будет регулироваться «общими принципами права», lex mercatoria. Для того чтобы избежать или, по крайней мере, значительно уменьшить неопределенность, сопровождающую использование таких неясных понятий, предлагается обратиться к такому систематизированному своду норм типа Принципов ЕДП, который содержит выверенные и точные формулировки общих принципов договорного права, основанные на обширных сравнительных исследованиях. Здесь, однако, следует отметить, что речь идет прежде всего о европейском lex mercatoria, поскольку в Принципах УНИДРУА также содержится аналогичное положение, и вполне закономерно может возникнуть вопрос: какой из указанных документов будет применяться, если стороны укажут в качестве применимого права lex mercatoria? При ответе на данный вопрос необходимо помнить о том, что Принципы ЕДП все же являются региональным европейским актом, в то время как Принципы УНИДРУА имеют универсальный характер. Во втором случае стороны вообще никак не оговаривают применимое к договору право. Следует отметить, что такая возможность применения не была предусмотрена Принципами УНИДРУА в редакции 1994 г. Данный пробел был восполнен совсем недавно (в новой редакции Принципов УНИДРУА 2004 г. преамбула была дополнена аналогичным положением) в связи с тем, что на практике Принципы УНИДРУА все больше применяются, в частности, в отсутствие выбора сторонами международного договора какого-либо применимого права <*>. Данный подпункт также может применяться в ситуации, когда стороны избрали применимое право лишь в отношении части своего договора. ——————————— <*> Bonell M. J. Unidroit Principles 2004 — The New Edition of the Principles of International Commercial Contracts adopted by the International Institute for the Unification of Private Law. Uniform Law Review 2004. Р. 5 — 40.
Еще один случай применения Принципов ЕДП, предусмотренный в п. 4 ст. 1:101, возможен в ситуации, когда даже при выборе сторонами применимого национального права либо при определении такого права при помощи коллизионных норм тем не менее отсутствует необходимая норма для принятия решения по тому или иному вопросу. В такой ситуации суду или международному арбитражному (третейскому) суду предлагается применять Принципы ЕДП для того, чтобы восполнить соответствующий пробел в регулировании. Аналогичная возможность применения Принципов УНИДРУА предусмотрена только в новой редакции 2004 г. Включение данного положения в новую редакцию Принципов УНИДРУА (так же как и другой указанной выше поправки к преамбуле документа) вызвано практической необходимостью. Указанное новое положение дополняет уже имеющийся вариант применения Принципов УНИДРУА для толкования и восполнения международных унифицированных правовых документов. В свою очередь, Принципы ЕДП такой возможности не предусматривают, что отчасти объясняет более активное применение Принципов УНИДРУА для толкования, в частности, Венской конвенции. Тем не менее несмотря на вышеупомянутое различие, в одном случае Международным арбитражным судом Международной торговой палаты (MAC МТП) Принципы УНИДРУА и Принципы ЕДП были применены совместно в силу отсылки, содержащейся в п. 2 ст. 7 Венской конвенции <*>. ——————————— <*> ICC Arbitral Award N 8128. 1995. (www. unilex. info).
Как следует из вышеизложенного, предполагаемые цели Принципов УНИДРУА, указанные в преамбуле, предусматривают возможные варианты их применения, которые в значительной степени совпадают с тем, как предлагается применять Принципы ЕДП. Между тем несмотря на кажущееся сходство (включая содержание последних дополнений, принятых к указанным документам, а именно — ч. III Принципов ЕДП 2003 г. и новые главы и разделы Принципов УНИДРУА в редакции 2004 г.), указанные документы не дублируют друг друга, о чем свидетельствует сравнительный анализ соответствующих положений. Анализ международной арбитражной и судебной практики применения Принципов УНИДРУА и Принципов ЕДП, опубликованной в электронной базе UNILEX <*>, пока свидетельствует о более активном применении Принципов УНИДРУА, нежели Принципов ЕДП. В частности, на момент написания настоящей статьи в вышеуказанной базе было опубликовано всего 89 решений, свидетельствующих о применении Принципов УНИДРУА, из которых 71 является международными арбитражными решениями, а 18 — судебными актами. Данные цифры говорят о несостоятельности достаточно распространенного мнения о том, что необязательный характер Принципов УНИДРУА делает их актуальными только применительно к международному арбитражному разбирательству. Согласно вышеуказанным данным Принципы УНИДРУА оказались востребованы прежде всего как средство толкования и восполнения применимого национального права, как средство регулирования договорных отношений в отсутствие выбора сторонами применимого права, как выражение «общих принципов права», на которые сделана ссылка в договоре, а также как средство толкования и восполнения существующих международных документов, прежде всего Венской конвенции. ——————————— <*> http://www. unilex. info.
Между тем наряду с довольно активным применением Принципов УНИДРУА имеют место и абсолютно противоположные позиции. Ярким примером является решение МАС МТП по делу N 9419 <*>, в котором, разрешая вопрос о применимом праве, арбитр сослался на то, что придерживается иной доктрины, которая не верит в существование lex mercatoria и согласно которой поиск права, подлежащего применению к договорным отношениям, обязательно должен привести к определению какого-либо национального права. Следует, однако, отметить, что указанное решение является все же исключением, а не правилом. ——————————— <*> ICC Arbitral Award. N 9419. 1998. (www. unilex. info).
Принципы ЕДП пока имеют довольно ограниченную практику применения (7 решений), причем во всех случаях они пока применяются наряду с аналогичными положениями Принципов УНИДРУА. Однако в одном случае именно Принципы ЕДП содержали необходимое положение для решения вопроса о том, должно ли быть доведено до сведения другой стороны содержание стандартных (общих) условий при заключении договора (ст. 2:104 Принципов ЕДП). Аналогичные положения Принципов УНИДРУА (ст. 2.20 Принципов УНИДРУА 1994 г., ст. 2.1.20 Принципов УНИДРУА 2004 г.) ответа на данный вопрос не содержат. Примечательно, что в данном случае речь идет не об арбитражном решении, а о решении государственного суда Нидерландов <*>. По образному выражению Фридриха Блейза, Принципы ЕДП выходят из тени для проверки на практике <**>. Хочется верить, что заложенный в этом документе потенциал найдет достойное практическое применение. ——————————— <*> Hof’S-Hertogenbosch. Netherlands. 16.10.2002. (www. unilex. info). <**> Blase F. Leaving the Shadow for the Test of Practice. On the Future of the Principles of European Contract Law. 1999. (http://www. jus. uio. no/lm/leaving. the. shadow. for. test. of. practice. future. of. pecl.1999.friedrich. blase/portrait. pdf).
Что касается Принципов УНИДРУА, то судебная и арбитражная практика свидетельствует об их востребованности и довольно активном применении. Для сравнения стоит упомянуть, что Венской конвенции потребовалось восемь лет, чтобы вступить в силу, и еще четыре года, чтобы были приняты первые сто решений со ссылкой на применение ее положений <*>. При этом необходимо учитывать, что в ряде случаев одним из факторов, ограничивающих применение Принципов УНИДРУА, являлось отсутствие в них некоторых положений, позволяющих разрешить спорный вопрос (например, норм о представительстве <**>). Новая редакция Принципов УНИДРУА 2004 г. была дополнена целым рядов глав и разделов, которые позволят расширить сферу применения данного документа. На момент написания настоящей статьи Принципы УНИДРУА 2004 г. уже один раз применялись <***>, причем именно со ссылкой на одно из новых положений о недопустимости непоследовательного поведения («inconsistent behaviour» или «venire contra factum proprium»). ——————————— <*> Bonell M. J. Unidroit Principles 2004 — The New Edition of the Principles of International Commercial Contracts adopted by the International Institute for the Unification of Private Law. Uniform Law Review 2004. Р. 5 — 40. <**> International Arbitration Court of the Chamber of Commerce and Industry of the Russian Federation. Arbitral Award N 302/1997. 27.07.1999. (www. unilex. info). <***> Ad hoc Arbitral Award. 04.03.2004. (www. unilex. info).
В настоящее время высказываются предложения о внесении поправки в ст. 3(1) Римской конвенции о праве, применимом к договорным обязательствам, которая действует в 15 странах — членах ЕС <*>. Согласно этой поправке стороны договора смогут избрать Принципы УНИДРУА или Принципы ЕДП для регулирования своих договорных отношений. Думается, что принятие такой поправки, а также уже имеющаяся практика их применения и последние изменения, внесенные в Принципы УНИДРУА и Принципы ЕДП, будут способствовать более активному использованию указанных документов. Причем именно в том качестве, которое пока «находится в тени», а именно — в качестве самостоятельного автономного регулятора договорных отношений. ——————————— <*> Convention on the Law Applicable to Contractual Obligations. (Rome, 19.VI.1980). Uniform Law Review. 1991. II. P. 67 — 69.
