УГОЛОВНО-ПРАВОВАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА СПОСОБОВ КОНТРАБАНДЫ КУЛЬТУРНЫХ ЦЕННОСТЕЙ <*>
В. Г. БЕСПАЛЬКО
——————————— <*> Bespal’ko V. G. Criminal-law characteristics of means of illegal traffic of cultural values.
Беспалько Виктор Геннадиевич, заместитель заведующего кафедрой организации таможенных расследований Института правоохранительной деятельности Российской таможенной академии, кандидат юридических наук, доцент.
Анализ теории и судебной практики уголовно-правовой квалификации деяний контрабанды культурных ценностей позволил автору статьи раскрыть способы совершения контрабанды в условиях современных норм нового таможенного законодательства России и Таможенного союза ЕврАзЭс.
Analysis of theory and judicial practice of criminal-law qualification of actions of illegal traffic of cultural values allowed the author to reveal the means of commitment of illegal traffic in conditions of contemporary norms of customs legislation of Russia and the Customs Union EurAsEC.
Способ совершения преступления относится к факультативным признакам объективной стороны состава преступления и представляет собой совокупность приемов и методов, используемых для совершения общественно опасного деяния и достижения преступного результата. Согласно п. 1 ч. 1 ст. 73 УПК РФ способ совершения преступления подлежит обязательному доказыванию по каждому уголовному делу. Для отдельных составов преступлений способ их совершения является обязательным признаком объективной стороны, если он включен в диспозицию уголовно-правовой нормы. Одним из таких преступлений является контрабанда культурных ценностей (ч. 2 ст. 188 УК РФ). Как показывает судебно-следственная практика, установление способа совершения контрабанды культурных ценностей вызывает наибольшие трудности в ходе расследования и рассмотрения уголовных дел о данных видах преступлений. Российский законодатель сформулировал способы совершения контрабанды в ст. 188 УК РФ в виде не подлежащего расширительному толкованию перечня приемов или методов действий, который относится ко всем предметам данного преступления, в том числе и к культурным ценностям, и при этом носит альтернативный характер. Для квалификации действий виновного лица по ст. 188 УК РФ необходимо установить наличие хотя бы одного из предусмотренных в данной норме способов совершения контрабанды, не говоря уже об их сочетании. Однако перемещение культурных ценностей через границу каким-либо иным способом, даже носящее противоправный характер, не образует состава контрабанды <1>. ——————————— <1> Например, в 2005 г. гражданин Эстонии, следуя через один из пунктов пропуска Курской таможни, задекларировал 1 икону, но не представил разрешительных документов на ее вывоз. Несмотря на то что икона представляла художественную и историческую ценность, в содеянном нельзя усмотреть признаки состава контрабанды культурных ценностей в связи с отсутствием уголовно противоправного способа совершения данного деяния. Поэтому в возбуждении уголовного дела по данному факту было отказано.
Итак, ст. 188 УК РФ к способам контрабанды культурных ценностей относит следующие варианты их перемещения через таможенную границу: 1) помимо таможенного контроля; 2) с сокрытием от таможенного контроля; 3) с обманным использованием документов; 4) с обманным использованием средств таможенной идентификации; 5) с недекларированием; 6) с недостоверным декларированием. При этом анализ уголовных дел и обзоры судебно-следственной практики показывают, что наиболее распространенными способами совершения контрабанды культурных ценностей являются их недекларирование и сокрытие от таможенного контроля <2>. Между тем каждый из перечисленных в ст. 188 УК РФ способов совершения данного преступления определяет, в чем именно выразился противоправный характер перемещения культурных ценностей через таможенную границу. Поэтому без точного установления способа совершения этого преступления невозможна его правильная квалификация, и каждый из них нуждается в детальном рассмотрении. ——————————— <2> Например, по данным Дальневосточной оперативной таможни, при совершении контрабанды культурных ценностей в этом регионе применялись следующие способы: помимо таможенного контроля — 0%; сокрытие от таможенного контроля — 22%; обманное использование документов — 2%; обманное использование средств таможенной идентификации — 2%; недекларирование — 66%; недостоверное декларирование — 7% (см.: Ляпустина Н. С. Доказывание по уголовным делам о контрабанде культурных ценностей: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. М., 2005. С. 18).
На первое место среди способов совершения контрабанды законодатель поставил перемещение предметов посягательства через таможенную границу помимо таможенного контроля. Однако данный способ совершения контрабанды чаще применяется виновными лицами для незаконного ввоза или вывоза иных предметов посягательств, а не культурных ценностей, особенно на необустроенных участках Государственной границы РФ со странами СНГ, где контрабандисты используют лесные просеки и тропы, горные тропинки, объездные пути, которых только на границе с Украиной не так давно насчитывалось около 400: на брянском направлении — до 120, белгородском — 80, ростовском — 200 <3>. Между тем совершение контрабанды культурных ценностей данным способом все-таки исключать нельзя, а потому необходимо обратиться к анализу его сути, опираясь на таможенное законодательство Таможенного союза (ТС) и РФ. ——————————— <3> Кисловский Ю. Г. Контрабанда: история и современность. М.: Автор, 1996. С. 184.
В частности, п. 1 ч. 2 ст. 95 ТК ТС установлено, что должностными лицами таможенных органов проводится таможенный контроль в отношении товаров, перемещаемых через таможенную границу и (или) подлежащих декларированию, включая культурные ценности. При этом согласно ч. 1 ст. 156 и ч. 1 ст. 162 ТК ТС прибытие товаров на таможенную территорию ТС и убытие товаров с этой территории осуществляется в местах перемещения товаров через таможенную границу и во время работы таможенных органов в этих местах. В развитие данных нормативных установлений ст. ст. 193 и 195 Федерального закона от 27 ноября 2010 г. N 311-ФЗ «О таможенном регулировании в Российской Федерации» <4> определяют места ввоза товаров в РФ и их вывоза из РФ. Кроме того, в ч. 3 ст. 15 Закона РФ от 15 апреля 1993 г. N 4804-1 «О вывозе и ввозе культурных ценностей» <5> предусмотрено, что «Государственный таможенный комитет Российской Федерации (ныне — Федеральная таможенная служба. — В. Б.) силами специализированной службы осуществляет в таможенных пунктах контроль за порядком вывоза и ввоза культурных ценностей, установленным настоящим Законом». Поэтому de facto пересечение границы культурными ценностями допускается только под контролем таможенных органов. ——————————— <4> СЗ РФ. 2010. N 48. Ст. 6252. <5> Российская газета. 1993. 15 мая. N 92.
Таким образом, сознательное и целенаправленное недопущение таможенного контроля виновным лицом в отношении ввозимых либо вывозимых предметов, выразившееся в действиях, направленных на уклонение от прохождения таможенного контроля, ввоз или вывоз предметов преступления в обход таможенного контроля и определяют сущность рассматриваемого способа совершения контрабанды. Ранее официальное толкование понятия перемещения товаров через таможенную границу помимо таможенного контроля содержалось в ст. 276 ТК РФ 1993 г., по смыслу которой рассматриваемый способ контрабанды охватывал пересечение таможенной границы вне определенных таможенными органами мест или вне установленного времени производства таможенного оформления. Большинство авторов также указывают на два названных варианта исследуемого способа совершения данного преступления <6>. Аналогичное толкование перемещению предметов контрабанды через границу помимо таможенного контроля давал и Пленум Верховного Суда РФ, который в утратившем силу Постановлении от 27 мая 2008 г. N 6 «О судебной практике по делам о контрабанде» <7> указал, что перемещение товаров или иных предметов помимо таможенного контроля заключается в совершении любых умышленных действий по их ввозу на таможенную территорию РФ или вывозу с этой территории вне пунктов пропуска через Государственную границу РФ или иных мест нахождения таможенных органов (таможен, таможенных постов) либо вне времени их работы, установленных в соответствии с законодательством РФ, или без разрешения таможенного органа, если международным договором РФ или федеральным законодательством не предусмотрено свободное движение товаров через таможенную границу РФ без таможенного контроля. ——————————— <6> См., например: Расследование контрабанды / Под ред. К. Ф. Скворцова. М.: Юристъ, 1999. С. 15; Игнатюк А. З. Контрабанда и иные правонарушения во внешнеэкономической деятельности: Теория и практика расследования. М.: Изд-во деловой и учебной литературы; Минск: Амалфея, 2001. С. 67; и др. <7> Бюллетень Верховного Суда РФ. 2008. N 8.
Между тем, по нашему мнению, указанные два варианта преступных действий нельзя признать исчерпывающими содержание рассматриваемого способа совершения контрабанды. Представляется необходимым и обоснованным отнесение к данному способу преступного посягательства и предусмотренного когда-то ч. 2 ст. 219 ТК РФ 1993 г. перемещения товаров и транспортных средств через таможенную границу путем ее прорыва, т. е. их открытого перемещения через границу вопреки прямому запрету присутствовавшего при этом должностного лица, осуществляющего таможенный контроль. Кроме того, по нашему мнению, существуют объективные основания для отнесения к данному способу совершения контрабанды противоправных действий лиц, перемещающих предметы преступления через границу с расчетом на заранее обещанное содействие сотрудников таможенных органов в виде незаконного освобождения от таможенного контроля, поскольку и в данном случае виновные целенаправленно и неправомерно уклоняются от прохождения таможенного контроля. Таким образом, чтобы миновать таможенный контроль и тем самым совершить контрабанду культурных ценностей, виновный должен применить хотя бы один из следующих приемов противоправного пересечения границы, а именно совершить их перемещение: 1) вне мест, определенных таможенными органами для пересечения товарами таможенной границы; 2) в месте, определенном таможенными органами для пересечения товарами границы, но вне времени их работы в этих местах; 3) путем прорыва таможенной границы, хотя и совершенного в месте и во время, которые определены таможенным органом для ее пересечения товарами; 4) в месте и во время, которые определены таможенным органом для пересечения границы товарами, но при пособничестве должностных лиц таможенных органов, заранее пообещавших незаконное освобождение от таможенного контроля. Второе место среди способов совершения контрабанды в диспозиции ст. 188 УК РФ заняло сокрытие от таможенного контроля. Уголовный закон содержание данного признака объективной стороны контрабанды не раскрывает, а согласно ст. 16.1 КоАП РФ сокрытие от таможенного контроля выражается в использовании тайников либо других способов, затрудняющих обнаружение товаров, или придание одним предметам вида других. Пленум Верховного Суда РФ также разъяснял, что «под сокрытием от таможенного контроля товаров или иных предметов понимаются любые действия, направленные на то, чтобы затруднить обнаружение таких товаров либо утаить их подлинные свойства или количество (например, придание одним товарам вида других, использование тайников, специально изготовленных или приспособленных для контрабанды в предметах багажа, одежды или оборудованных на транспортных средствах, используемых для перемещения товаров через таможенную границу, сокрытие предметов контрабанды в полостях человеческого тела)» <8>. ——————————— <8> Бюллетень Верховного Суда РФ. 2008. N 8.
Таким образом, суть данного способа совершения контрабанды заключается в использовании таких приемов и средств, которые направлены на затруднение визуального обнаружения культурных ценностей в процессе таможенного контроля. Поэтому для правильной квалификации контрабанды, совершенной данным способом, необходимо установить, что лицо сознательно скрывало ценности от таможенного контроля, и выяснить конкретный способ их сокрытия. Как правило, тайники для совершения контрабанды оборудуются на транспортных средствах, используемых для международных перевозок. Между тем для сокрытия товаров от таможенного контроля часто используются полости и пустоты, обусловленные конструктивными особенностями транспортных средств, которые каких-либо изменений не претерпевают и не являются тайниками. Например, широко распространены случаи провоза через границу культурных ценностей в межпотолочных пространствах железнодорожных вагонов. Обычно установить в таких случаях принадлежность предметов контрабанды конкретным лицам не представляется возможным <9>. Не менее распространенным способом сокрытия культурных ценностей является использование сумок и чемоданов с двойным дном, иной ручной клади и других оригинальных тайников <10>. Известны и другие способы сокрытия культурных ценностей от таможенного контроля, которые становятся все изощреннее <11>. ——————————— <9> Например, по данным Забайкальской таможни, за 2003 г. и 1-й квартал 2004 г. было предпринято 5 попыток вывоза из РФ в Китай в общей сложности 23 фрагментов окаменелостей, представляющих большую ценность для палеонтологии, которые были обнаружены в межпотолочных пространствах пассажирских вагонов на станции «Наушки». Во всех пяти случаях виновных лиц установить не удалось. <10> Например, сотрудниками поста «Международный почтамт» Московской таможни в бандероли, отправленной в адрес гражданина Канады, среди прочего была обнаружена книга «Православный иконостас», часть листов которой была склеена, а середина вырезана. В вырезанной полости были сокрыты икона-складень и два металлических креста. <11> Например, в 2003 г. на ЖДПП «Ивангород» Кингисеппской таможни в поезде «Москва — Таллинн» икона была обнаружена под вагоном в блоке управления кондиционером. В 2004 г. сотрудниками Балтийской таможни на борту теплохода «Раннер-4» (рейс Санкт-Петербург — Роттердам) в прачечной был обнаружен сокрытый между стиральной машиной и стеной пакет, в котором находились три иконы. В 2008 г. сотрудниками Благовещенской таможни был обнаружен старинный тульский самовар (нач. XX в.), сокрытый гражданином КНР от таможенного контроля в спасательной шлюпке теплохода.
На основании изложенного можно заключить, что для вменения такого способа совершения контрабанды культурных ценностей, как их сокрытие от таможенного контроля, необходимо и достаточно установить, что виновный действительно скрывал (утаивал, прятал) предметы преступления от таможенного контроля, независимо от того, какой именно из разнообразных приемов сокрытия был им применен. Самостоятельным способом совершения контрабанды культурных ценностей является обманное использование документов или средств таможенной идентификации. Согласно ст. 16.1 КоАП РФ обманное использование документов может выражаться в представлении таможенному органу документов: 1) поддельных; 2) недействительных; 3) полученных незаконным путем; 4) содержащих недостоверные сведения; 5) относящихся к другим предметам. При этом для квалификации контрабанды культурных ценностей, совершенной путем обманного использования документов, необходимо установить не только их принадлежность к одной из этих групп, но и их значение как документов, необходимых для таможенных целей. Поэтому, если документы являются поддельными, но они никак не влияют на решение таможенного органа о пропуске культурных ценностей через границу (например, товарный чек антикварного магазина), содеянное не образует состава контрабанды, совершенной данным способом. Виды и требования к форме и содержанию документов, необходимых для таможенного оформления культурных ценностей, установлены Законом РФ «О вывозе и ввозе культурных ценностей» и основанными на нем подзаконными нормативными правовыми актами. В частности, ст. 19 Закона РФ «О вывозе и ввозе культурных ценностей» гласит, что основанием для перемещения культурных ценностей через границу является свидетельство на право вывоза культурных ценностей, форма которого утверждена соответствующим Постановлением Правительства РФ <12>. ——————————— <12> См.: Постановление Правительства РФ от 27 апреля 2001 г. N 322 «Об утверждении Положения о проведении экспертизы и контроля за вывозом культурных ценностей» // СЗ РФ. 2001. N 19. Ст. 1938.
Поддельный документ может представлять собой как фальшивый документ в целом, так и измененный путем материального подлога первоначально подлинный документ. К признакам поддельного документа принято относить неоговоренные или недопускаемые формой документа подчистки, травления, исправления, подделку подписей, изображений оттисков печатей и штампов и т. д. Недействительным является документ, который не обладает необходимыми реквизитами либо утратил свою юридическую силу вследствие его просрочки, отмены и т. д. К документам, полученным незаконным путем, следует относить документы, добытые путем хищения, взяточничества, насилия или угроз его применения, шантажа и обмана, предоставления заведомо ложных сведений и т. д. Документы, содержащие недостоверные сведения, являются подлинными по форме, но их содержание при этом не соответствует действительности. Подлинными могут быть и документы, относящиеся к другим культурным ценностям, а не к предъявленным для таможенного контроля <13>. ——————————— <13> Например, в 2009 г. Шереметьевской таможней был задержан гражданин РФ, который, используя разрешительные документы на вывоз 17 икон, пытался незаконно вывезти из России еще 5 предметов церковной утвари, относящихся к культурным ценностям.
Согласно ст. 109 ТК ТС транспортные средства, помещения, емкости и другие места, где могут находиться товары, находящиеся под таможенным контролем, могут идентифицироваться таможенными органами. Их идентификация производится путем наложения пломб и печатей, нанесения цифровой, буквенной и иной маркировки, идентификационных знаков, проставления штампов, отбора проб и образцов, подробного описания товаров, составления чертежей, изготовления масштабных изображений, фотографий, иллюстраций, использования товаросопроводительной и иной документации, а также иными способами. Обманное использование таких средств идентификации также рассматривается законодателем как способ совершения контрабанды. Для квалификации незаконного перемещения культурных ценностей через таможенную границу как контрабанды, совершенной путем обманного использования средств идентификации, необходимо установить факт использования с этой целью поддельного средства идентификации, либо подлинного, но относящегося к другим предметам. Замыкают перечень способов совершения контрабанды в ст. 188 УК РФ недекларирование и недостоверное декларирование. В соответствии со ст. 179 ТК ТС товары подлежат таможенному декларированию при помещении под таможенную процедуру либо в иных случаях, установленных в соответствии с таможенным законодательством. Декларирование производится в письменной и (или) электронной форме с использованием таможенной декларации (ч. 3 ст. 179 ТК ТС). При этом в п. 6 ч. 2 ст. 355 ТК ТС определено, что перемещаемые через границу физическими лицами для личного пользования культурные ценности подлежат обязательному декларированию в письменной форме и представлению таможенному органу. Таким образом, недекларирование перемещаемых через таможенную границу предметов представляет собой незаявление по установленной письменной или электронной форме необходимых сведений. Соответственно недостоверное декларирование культурных ценностей может выражаться в заявлении в таможенной декларации не соответствующих действительности, заведомо ложных сведений об их наименовании, количестве или других характеристиках, необходимых для таможенных целей. Поэтому для квалификации контрабанды культурных ценностей, сопряженной с недекларированием либо недостоверным декларированием, должно быть установлено, что при их перемещении через границу имело место декларирование по установленной форме, в ходе которого виновным лицом не были заявлены необходимые для таможенных целей сведения о предметах, подпадающих под действие Закона РФ «О вывозе и ввозе культурных ценностей», либо в декларации были заявлены о них ложные сведения <14>. ——————————— <14> Например, в 2011 г. сотрудниками Шереметьевской таможни задержана гражданка РФ, незадекларировавшая рисунки (эскизы костюмов) — подлинные классические театральные работы художника Александра Бенуа, датируемые началом XX в.
Каждый из предусмотренных законодателем в диспозиции ч. 2 ст. 188 УК РФ способов противоправного перемещения культурных ценностей через границу может применяться контрабандистами как самостоятельно, так и в различных сочетаниях с другими способами. Между тем подробное описание в диспозиции уголовно-правовой нормы способов совершения контрабанды представляется нам актуальным и необходимым лишь применительно к ввозу или вывозу простых товаров и иных предметов, указанных в ч. 1 ст. 188 УК РФ. Применительно к контрабанде культурных ценностей такая детализация способов их перемещения через границу представляется излишней, так как по смыслу международного и российского права запрещается вывоз культурных ценностей без специального разрешения компетентных органов государства. Однако данное положение, характерное для ряда европейских уголовных законов, пока еще не нашло отражения в нормах УК РФ, требующих, на наш взгляд, соответствующих изменений законодательства <15>. ——————————— <15> Например, в ФРГ преступными признаются действия лица, которое без наличия разрешения вывозит или иным образом перемещает за пределы страны культурную ценность; в Италии незаконный вывоз культурных ценностей за рубеж также признается преступлением, если он был осуществлен без свидетельства или лицензии на вывоз.
