Использование результатов оперативно-розыскного мероприятия «прослушивание телефонных переговоров» в выявлении и раскрытии преступлений в сфере незаконного оборота наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов

(Иванов В. В., Холопова Е. Н.) («Российский следователь», 2013, N 9) Текст документа

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОГО МЕРОПРИЯТИЯ «ПРОСЛУШИВАНИЕ ТЕЛЕФОННЫХ ПЕРЕГОВОРОВ» В ВЫЯВЛЕНИИ И РАСКРЫТИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ НЕЗАКОННОГО ОБОРОТА НАРКОТИЧЕСКИХ СРЕДСТВ, ПСИХОТРОПНЫХ ВЕЩЕСТВ ИЛИ ИХ АНАЛОГОВ <*>

В. В. ИВАНОВ, Е. Н. ХОЛОПОВА

——————————— <*> Ivanov V. V., Kholopova E. N. Use of results of the operative-search measure of «monitoring of telephone conversations» in detection and disclosure of crimes in the sphere of illegal traffic of narcotic means, psychotropic substances or analogues thereof.

Иванов Владимир Витальевич, преподаватель кафедры уголовно-правовых дисциплин ФГКОУ ВПО «Калининградский пограничный институт ФСБ России».

Холопова Елена Николаевна, профессор кафедры государственно-правовых дисциплин ФГКОУ ВПО «Калининградский пограничный институт ФСБ России», кандидат психологических наук, доктор юридических наук, профессор.

В статье на основе анализа действующего законодательства и судебной практики рассматриваются вопросы использования органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, результатов оперативно-розыскного мероприятия «прослушивание телефонных переговоров», предлагаются рекомендации по организации, проведению и использованию полученных материалов в выявлении и раскрытии преступлений в сфере незаконного оборота наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов.

Ключевые слова: оперативно-розыскная деятельность, оперативно-розыскное мероприятие, прослушивание телефонных переговоров, фонограмма, фоноскопическое исследование, оценка информации.

On the basis of analysis of the current legislation and the judicial practice the author considers the issues of use by the agencies, effectuating operative-search activities, of results of the operative-search measure of «monitoring telephone conversations», proposes recommendations with regard to organization, carrying out and use of the received materials in detection and disclosure of crimes in the sphere of illegal traffic of narcotic means, psychotropic substances or the analogues thereof.

Key words: operative-search activity, operative-search measure, monitoring telephone conversations, phonogram, phonoscopic research, evaluation of information.

Задачи оперативно-розыскной деятельности (далее — ОРД) сформулированы в ст. 2 Федерального закона от 12 августа 1995 г. N 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» (далее — ФЗ об ОРД). В числе других это выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших <1>. ——————————— <1> См.: Федеральный закон от 12 августа 1995 г. N 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1995. N 33. Ст. 3349; 1997. N 29. Ст. 3502; 1998. N 30. Ст. 3613; 1999. N 2. Ст. 233; 2000. N 1 (ч. I). Ст. 8; 2001. N 13. Ст. 1140; 2003. N 2. Ст. 167; N 27 (ч. I). Ст. 2700; 2004. N 27. Ст. 2711; 2004. N 35. Ст. 3607; 2005. N 9. Ст. 5128; 2007. N 31. Ст. ст. 4008, 4011; 2008. N 19. Ст. 1941; N 52 (ч. I). Ст. 6227, ст. 6235, ст. 6248; 2011. N 1. Ст. 16; N 48. Ст. 6730; N 50. Ст. 7366.

В сфере борьбы с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов в решении задач ОРД участвуют оперативные подразделения государственных органов, уполномоченных на то вышеуказанным федеральным законом, в пределах их полномочий посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий (далее — ОРМ) <2>. ——————————— <2> См.: Там же.

Анализ обобщения и изучения практики, результатов исследований различных авторов свидетельствует о том, что наиболее часто при раскрытии преступлений в сфере незаконного оборота наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов проводятся следующие ОРМ: проверочная закупка; наблюдение; обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств; контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений; прослушивание телефонных переговоров; контролируемая поставка <3>. ——————————— <3> См.: Шапошников А. Ю. Соблюдение требований Конвенции «О защите прав человека и основных свобод» и практики Европейского суда при проведении проверочной закупки наркотических средств // Наркоконтроль. 2012. N 3. С. 3 — 11.

Для успешного выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия данного рода преступлений, а также выявления и установления лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, особое значение приобретает максимальное использование научно-технических средств и методов в деятельности оперативных подразделений. Характер противоправных деяний в современных условиях и специфика деятельности лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших преступления в сфере незаконного оборота наркотиков, определяют применение ОРМ, ограничивающих права и свободы граждан, предоставленные Конституцией РФ. К их числу относится такое ОРМ, как прослушивание телефонных переговоров (далее — ПТП). Зарубежный опыт и российская практика последних лет свидетельствуют, что эффективность выявления и раскрытия каналов транснационального наркобизнеса во многом зависит от качества и характера информации, полученной в результате проведения данного ОРМ, при строгом соблюдении закона, обеспечении прав и свобод личности. Прослушивание телефонных переговоров приобретает особую актуальность в связи с поступательным развитием сотовой связи. В настоящее время ни одна наркогруппировка не обходится без средств мобильной связи. Так, 23 июня 2011 г. Ленинским районным судом г. Екатеринбурга к длительным срокам лишения свободы приговорены Р. Х. Агаев, Ю. А. Селянин, А. А. Прокопьев и Д. А. Кишиев <4>. Вышеуказанные лица в составе организованной преступной группы совершали преступления в сфере незаконного оборота наркотических средств, в том числе связанные с их контрабандным перемещением через таможенную границу Российской Федерации. ——————————— <4> Архив Ленинского районного суда г. Екатеринбурга. Дело N 1-78/11 по обвинению Р. Х. Агаева, Ю. А. Селянина, А. А. Прокопьева и Д. А. Кишиева в совершении преступления, предусмотренного ч. 4 ст. 188, ч. 1 ст. 30, п. п. «а», «г» ч. 3 ст. 228.1 Уголовного кодекса Российской Федерации.

Осознавая преступный характер своей деятельности, в целях обеспечения скрытности деяния, члены преступной группы на всех стадиях совершения преступления использовали 13 телефонных аппаратов сотовой связи, а также 23 SIM-карты различных компаний сотовой связи, зарегистрированные на посторонних лиц. Для снижения риска задержания и пресечения преступной деятельности группы преступники активно использовали методы и средства, характеризующиеся высокой степенью конспирации, а именно: закладку наркотических средств в тайники с последующей передачей информации по каналам сотовой связи с использованием иносказательных выражений и зашифрованных фраз, общение между собой на этническом языке, использование при общении вымышленных имен и т. д. Как свидетельствует анализ практики, использование телефонной связи позволяет преступникам быстрее договариваться о готовящихся преступлениях, обсуждать уже совершенные преступления, оперативнее связываться с соучастниками преступных деяний и, таким образом, существенно расширять возможности по осуществлению противоправной деятельности. Средства связи активно используются наркодельцами и в целях противодействия раскрытию и расследованию преступлений, для оказания давления на свидетелей и потерпевших, других участников уголовного судопроизводства <5>. ——————————— <5> Подробнее о противодействии расследованию см.: Игнатьев М. Е. Фактор внезапности, его процессуальное и криминалистическое значение для расследования преступлений. М.: Юрлитинформ, 2004; Брылев В. И., Лях Л. А. Преодоление противодействия расследованию // Научные труды. Н-34. Вып. 5: В 3 т. М.: Юрист, 2005. Т. 3. Российская академия юридических наук.

Представляется, что добываемая при проведении ОРМ «ПТП» информация во многом уникальна, поскольку получение аналогичной информации другим путем, например гласными методами или через агентуру, крайне затруднительно, а порой и вовсе невозможно. Гласные методы работы в условиях тщательной маскировки противоправной деятельности оказываются неэффективными, а информация, получаемая от агентуры, зачастую носит субъективный характер. Агент может ошибаться, субъективно и с искажениями воспринимать либо скрывать часть полученной информации, а также случайно или намеренно служить источником дезинформации. При правильном, тактически грамотном проведении ОРМ «ПТП» подобное практически исключено. Вместе с тем следует отметить, что эффективность использования возможностей оперативно-технических подразделений (далее — ОТП) в значительной мере зависит от действий оперативных подразделений — инициаторов. Изучение практики расследования преступлений, совершенных в сфере незаконного оборота наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов, свидетельствует, что результаты ОРМ «ПТП» используются для решения следующих задач: — выявления лиц и фактов, представляющих оперативный интерес (установление конкретных фактов преступной деятельности объектов оперативной заинтересованности; лиц, осведомленных об их противоправной деятельности; установление предметов и документов, могущих стать источниками указанных сведений; установление фактов о противодействии расследованию и пр.); — выбора эффективных тактических приемов, времени проведения ОРМ по делу оперативного учета. Например, полученную при ПТП информацию о подготавливаемом преступлении можно использовать при задержании разрабатываемых лиц с поличным при попытке сбыта наркотиков и т. п.; — установления мест нахождения разыскиваемых лиц (лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания); — выдвижения и уточнения оперативно-розыскных версий, сужения круга подозреваемых лиц в совершении преступлений, корректировки планов документирования преступных действий разрабатываемых лиц; — обеспечения собственной безопасности сотрудников, осуществляющих ОРД и др. Анализ ФЗ об ОРД, ведомственных нормативных актов органов, осуществляющих ОРД, регламентирующих проведение оперативно-технических мероприятий, а также изучение практики проведения ОРМ «ПТП» дают основание сделать вывод о том, что последовательность стадий (этапов) проведения данного ОРМ можно в общем виде представить следующим образом: — оценка инициатором оперативно-розыскной ситуации и принятие решения о проведении ОРМ «ПТП» путем вынесения мотивированного постановления; — рассмотрение в суде материалов об ограничении конституционных прав на тайну телефонных переговоров и вынесение мотивированного постановления о разрешении либо отказе в проведении ОРМ «ПТП»; — направление инициатором в ОТП задания о проведении ОРМ «ПТП»; — оперативное подключение к линиям связи в целях контроля и фиксации телефонных переговоров объекта оперативной заинтересованности; — оформление ОТП результатов, полученных при проведении ОРМ «ПТП», и направление инициатору материалов по результатам ОРМ; — оценка инициатором результатов ОРМ «ПТП» и установление их места и значения в системе собранной по делу оперативного учета информации. По отношению к оперативно-розыскной информации понятие оценки информации традиционно рассматривается как процесс определения ее полезности (прагматической значимости), ценности и пригодности для использования в решении задач оперативно-розыскной деятельности <6>. Ценность оперативно-розыскной информации складывается из основных ее свойств, взятых во взаимосвязи и служащих критериями ее оценки: относимости, значимости, достоверности, полноты и своевременности <7>. Указанные критерии должны применяться и при оценке материалов, полученных в результате ОРМ «ПТП». ——————————— <6> См.: Овчинский С. С. Оперативно-розыскная информация / Под ред. А. С. Овчинского и В. С. Овчинского. М., 2000. С. 34 — 37. <7> Шумилов А. Ю. Основы уголовно-правовой оценки сыскной информации: Монография. М., 2000. С. 17.

Оценивая фактические данные, полученные в результате проведения ОРМ «ПТП», следует подчеркнуть, что звукозапись позволяет получить объективно зафиксированную на фонограмме речь абонентов, многократно ее использовать, анализировать и оценивать степень ее отношения к криминальному событию. Фонограмма, имеющая отношение к преступному деянию, является многоплановым источником доказательственной информации. Во-первых, она содержит смысловую информацию о событии преступления. В прямом или косвенном виде могут быть зафиксированы сведения: о фактах преступления; лицах, готовящих или совершивших преступление, а также их пособниках; способах, орудиях преступления и т. д. Во-вторых, информацию о голосе и речи неизвестного лица (лиц), об акустической обстановке. В-третьих, может содержать экстралингвистическую информацию (о половой принадлежности человека, его социальном статусе, принадлежности к определенной профессиональной сфере и т. д.) <8>. ——————————— <8> Ивченко Л. И. Тактика контроля и записи переговоров и использование результатов этого следственного действия в расследовании преступлений. М., 2004. С. 94.

Для диагностики личностных характеристик говорящего проводятся фоноскопические исследования. Такая задача зачастую возникает при анализе телефонных переговоров, когда достоверные установочные данные подозреваемого лица отсутствуют. На основе лингвистического исследования специалист с определенной долей достоверности может дать оценку половозрастных и анатомо-физиологических характеристик диктора (наличие специфики или патологии речеобразующего аппарата, признаков измененного состояния сознания, необычность физического состояния, например, под влиянием алкоголя), эмоционального состояния (отклонение от нормы, тревожность, напряженность, наличие и тип эмоций, например, волнение, удивление, страх и т. п.), психофизиологического состояния (ненормативность, наличие патологии). По результатам лингвистического исследования устного текста на фонограмме могут быть установлены и некоторые индивидуально-личностные характеристики диктора: родной язык и степень владения им, уровень образования и развития речевой культуры, социокультурный статус (социальная принадлежность, воспитание и т. п.), темперамент, самооценка, отношение к собеседнику, ролевая функция в разговоре, проявление акцента, диалекта, принадлежность к определенной профессиональной среде. Специалист может помочь в определении наиболее ярких, броских особенностей голоса и речи, которые запоминаются и отражаются в памяти очевидцев, а значит, могут быть использованы для опознания преступника <9>. ——————————— <9> См.: Галяшина Е. И. Использование специальных познаний в области фоноскопии для получения оперативно-розыскной информации // Оперативно-розыскная работа. 2002. N 4. С. 52 — 53.

Вышесказанное свидетельствует о том, что проведение фоноскопических исследований результатов ОРМ «ПТП» помогает сформировать более полное представление о разрабатываемых лицах, скорректировать версии оперативного работника об обстоятельствах криминального события. Можно утверждать, что помощь специалиста в области фоноскопии может быть полезна и в моделировании предстоящих речевых действий и коммуникативных приемов при планировании и проведении ОРМ «проверочная закупка», а в последующем — при подготовке допроса. Следует отметить, что ОРМ «ПТП» нередко проводится в условиях информационной неопределенности. Это порождает известные трудности в установлении связи между полученной в результате прослушивания переговоров информацией и обстоятельствами, которые устанавливаются при раскрытии конкретного преступления. Зная о возможности негласного контроля и аудиозаписи телефонных переговоров правоохранительными органами, объекты оперативной заинтересованности при передаче информации по каналам телефонной связи используют тайные шифры и обозначения. Так, при осуществлении телефонных переговоров распространители наркотических средств и наркоманы используют свой жаргон. Например, «кайф», «ловить кайф» (что означает состояние эйфории), «сидеть на игле» (т. е. потреблять наркотики внутривенно), «ширяться», «вмазаться» (употреблять наркотические средства либо психотропные вещества), «глотать колеса» (потреблять наркотикосодержащие таблетки), «дурь» (наркотические средства и психотропные вещества), «белый», «перец», «белый китаец» (героин), «черный», «чернушка» (опий-сырец), «марка», «промокашка», «кислота» (ЛСД) <10>. При подготовке и совершении преступлений могут использоваться при передаче сообщений по телефону слова и выражения общепринятого употребления, но выражающие иной смысл, который понятен только определенным лицам. Такой замаскированный характер общения часто присущ активным участникам транснациональных наркогруппировок. ——————————— <10> См.: Шалагин А. Е. Незаконный оборот наркотических средств и психотропных веществ: криминологические и уголовно-правовые аспекты: Монография. Казань, 2005. С. 20.

Вместе с тем анализ практики свидетельствует, что следователи в основном используют сведения, полученные в результате контроля и записи телефонных переговоров, при проведении допросов. Результаты ОРМ «ПТП» позволяют следователю быть более информированным: о позиции допрашиваемого и ее мотивации; степени осведомленности допрашиваемого об имеющихся доказательствах; характере отношений с другими лицами, проходящими по уголовному делу; возможностях установления психологического контакта и использования помощи лиц, авторитетных для допрашиваемого; выборе тактических приемов допроса, постановке им дополнительных вопросов; оценке сведений, сообщаемых свидетелями и потерпевшими, а также убеждении следователей в правильности собранных доказательств и т. д. В ходе допроса следователь может воспроизвести фонограмму с записью телефонных переговоров, подтверждающих участие допрашиваемого в подготовке, совершении или сокрытии преступления. Факт наличия и воспроизведения записи разговора, свидетельствующего о виновности допрашиваемого, может оказаться по своему психологическому воздействию сильнее, чем письменные доказательства, которыми располагает следователь <11>. ——————————— <11> О тактике допроса подробнее см.: Бахин В. П. Допрос на предварительном следствии (уголовно-процессуальные и криминалистические вопросы) / В. П. Бахин, М. Ч. Когамов, Н. С. Карпов. Алматы, 1999; Зорин Г. А. Руководство по тактике допроса. М., 2001.

При проведении очной ставки между лицами, утверждающими, что они не знакомы между собой, следователь может продемонстрировать фонограмму с записью их переговоров, тем самым опровергнув ложные показания <12>. ——————————— <12> См.: Гаврилин Ю. В., Дубоносов Е. С. Использование контроля и записи телефонных и иных переговоров в раскрытии и расследовании преступлений // Юрид. ин-т МВД России. М.: Кн. мир, 2003. С. 42.

Таким образом, представляется, что приведенных суждений достаточно для вывода о том, что использование результатов оперативно-розыскного мероприятия «прослушивание телефонных переговоров» является важным источником оперативно значимой информации о преступлении и лицах, причастных к незаконному обороту наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов. Использование данного источника информации расширяет познавательные возможности оперативно-розыскной деятельности правоохранительных органов, способствует выявлению и изобличению виновных лиц, включая организаторов преступления, создает условия для решения многих других задач, связанных с выявлением, предупреждением, пресечением и раскрытием преступлений. В этом плане прослушивание телефонных переговоров как оперативно-розыскное мероприятие нельзя недооценивать. Пренебрежение им, как, впрочем, и другими ОРМ, проводимыми с использованием специальных технических средств, влечет серьезные последствия для своевременного выявления и раскрытия не только указанных, но и других категорий преступлений.

——————————————————————

Название документа