(Рыбаков О. Ю., Ростова О. С.) («Юридическое образование и наука», 2014, N 1)
О НОВЕЛЛАХ В ПОРЯДКЕ ПРИСУЖДЕНИЯ УЧЕНЫХ СТЕПЕНЕЙ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
О. Ю. РЫБАКОВ, О. С. РОСТОВА
Рыбаков Олег Юрьевич, заведующий кафедрой теории и истории государства и права ФГБОУ ВПО «Российская правовая академия Министерства юстиции Российской Федерации», доктор юридических наук, доктор философских наук, профессор (г. Москва).
Ростова Ольга Сергеевна, доцент кафедры гражданско-правовых дисциплин Поволжского кооперативного института (филиала) АНО ВПО Центросоюза Российской Федерации «Российский университет кооперации», кандидат юридических наук (г. Саратов).
В статье говорится о новеллах отечественного законодательства в порядке присуждения ученых степеней, рассматриваются критерии, предъявляемые к диссертациям, порядок предоставления документов на соискание ученых степеней.
Ключевые слова: ученые степени, законодательное регулирование, диссертации.
About Innovations in the Awarding Degrees Procedure in the Russian Federation O. Y. Rybakov, O. S. Rostova
The article refers to innovations in the process of scientific degrees awarding in the Russian Federation. The new appraisal criteria of dissertations are considered as well as the procedure of documents discovery.
В условиях формирования в России инновационно ориентированного общества особенно значима роль науки, исследований как фундаментального, так и прикладного характера. Результаты научных исследований выражаются чаще всего в научно-квалификационных работах, и поэтому порядок, процедура присуждения ученых степеней актуальны как организационно-правовые условия становления нового характера и роли науки в современном российском обществе. В этом отношении система аттестации научных кадров есть своего рода краеугольный камень научного роста, поиска и утверждения значения и состязательности российской науки в мировом сообществе. Сегодня можно говорить о том, что отечественная система аттестации научных кадров находится в остром периоде реформирования, что вполне объяснимо, очевидно и необходимо. В 2013 г. получили широкое общественное обсуждение сразу несколько нормативных актов, регулирующих порядок аттестации научных кадров. В начале текущего года Министерством образования и науки Российской Федерации на общественное обсуждение был предложен проект <1>. Проблемы аттестации научных кадров обсуждаются как на уровне министерств и ведомств, так и на уровне отдельных ученых <2>. Согласимся, что констатировать решение проблем в данной сфере преждевременно, и положительные тенденции, касающиеся повышения качества диссертаций, лишь намечаются <3>. ——————————— <1> См.: Проект Концепции системы аттестации научных кадров высшей квалификации; проект Положения об утверждении единого реестра ученых степеней и ученых званий; проект Положения о порядке присуждения ученых степеней; проект Положения о Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации; проект Приказа об утверждении Порядка организации и осуществления образовательной деятельности по программам подготовки научно-педагогических кадров в аспирантуре (адъюнктуре) и др. URL: http://минобрнауки. рф; Официальный сайт Общественного совета при Министерстве образования и науки Российской Федерации. URL: http://sovet-eCu. ru/Ciscussions/-/message_boarCs/ message/ 68449?_19_Celta=20&_19 (дата обращения: 13.08.2013). <2> См., напр.: Материалы совещания Д. А. Медведева с научной общественностью о проблемах совершенствования системы подготовки и аттестации научных и научно-педагогических работников. URL: http://минобрнауки. рф/ %D0%BD%D0%BE%D0%B2%D0%BE% D1%81%D1%82%D0%B8/3221. <3> См.: Рыбаков О. Ю. Проблемные вопросы при подготовке и защите диссертационных исследований (на примере специальности «12.00.01 — теория и история права и государства; история учений о праве и государстве») // Юридическое образование и наука. 2011. N 2. С. 13.
Вместе с тем как на законодательном уровне, так и на уровне Министерства образования и науки Российской Федерации проведена значительная аналитическая работа по повышению качества, объективности и прозрачности работы всех звеньев государственной аттестации научных кадров, выработке новых критериев оценки научно-квалификационных работ. В конце сентября текущего года принято новое Положение о порядке присуждения ученых степеней, вступающее в силу с 1 января 2014 г. (далее по тексту — Положение 2013 г.) <4>. Данное Положение значительно расширяет и углубляет требования действующего законодательства <5>, а также содержит ряд новелл. ——————————— <4> Положение о присуждении ученых степеней: утв. Постановлением Правительства РФ от 24.09.2013 N 842. URL: http://pravo. gov. ru80/ Default. aspx? showsearchcard= 0&date;=month&signer; (дата обращения: 02.10.2013). <5> Положение «О порядке присуждения ученых степеней»: утв. Постановлением Правительства от 30.01.2002 N 74, в ред. Постановления Правительства от 20.06.2011 N 475, Положение о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук: утв. Приказом Минобрнауки России от 12.12.2011 N 2817 // СПС «КонсультантПлюс». URL: http://base. consultant. ru.
Положение 2013 г. устанавливает порядок присуждения ученой степени кандидата и ученой степени доктора наук, критерии, которым должны отвечать диссертации на соискание ученых степеней, порядок представления, защиты диссертаций, порядок лишения, восстановления ученых степеней, рассмотрения апелляций, а также порядок рассмотрения Высшей аттестационной комиссией при Минобрнауки России диссертаций на соискание ученых степеней и аттестационных дел. Данное Положение, по сравнению с действующим порядком, более детально регламентирует статус соискателей ученой степени кандидата наук и ученой степени доктора наук. А именно к соисканию ученой степени кандидата наук допускаются лица, освоившие программы подготовки научно-педагогических кадров в аспирантуре (адъюнктуре) по направлению подготовки, как соответствующему научной специальности, по которой подготовлена диссертация, так и не соответствующему ему. Иными словами, лицо, стремящееся обрести степень кандидата наук, должно подготовить не только научно-квалификационную работу, но и пройти соответствующие программы и уровни подготовки, что, вероятно, по мысли создателей данного Положения, должно положительно сказаться, во-первых, на качестве самой диссертации, во-вторых, увеличивает интеллектуальные возможности самого диссертанта и перспективы дальнейшего персонального научного роста. Лица, не прошедшие подготовку в аспирантуре (адъюнктуре), имеющие диплом о высшем образовании (специалиста или магистра), т. е. которые ведут подготовку диссертации в форме соискательства, будут допущены до защиты диссертации на соискание ученой степени кандидата наук, но на срок и в порядке, которые будут установлены Министерством образования и науки Российской Федерации. Тем самым хронологически статус соискателя, как в целом и институт соискательства, приводится к упразднению. Лица, имеющие высшее образование, подтвержденное дипломом бакалавра, допускаются до соискания ученой степени кандидата наук при условии принятия диссертационным советом диссертации к рассмотрению на 1 января 2014 г. и при условии, что защита должна быть осуществлена не позднее 1 июля 2014 г. Данное требование также уточняет возможности бакалавров иметь ученую степень кандидата наук, ограниченную временными параметрами. Положение 2013 г. воспроизводит норму действующего законодательства, определяющую ответственность диссертационного совета за объективность и обоснованность принимаемых решений при определении соответствия диссертации установленным критериям. Новеллой является норма, предусматривающая подпись руководителя организации, при которой создан диссертационный совет, вынесший решение о присуждении ученой степени на дипломе кандидата наук (право подписи на дипломе доктора наук сохраняется за министром образования и науки Российской Федерации или его заместителем) (п. 7). Как известно, дипломы бакалавров и магистров подписываются руководителем организации, и по аналогии с этим диплом кандидата наук также подлежит подписи руководителя. При этом, как известно, бремя ответственности за качество и объективность рассмотрения диссертации возлагается законодателем на диссертационный совет. Законодатель устанавливает дополнительные новые критерии к оценке уровня диссертационной работы (раздел II) в части увеличения количества опубликованных соискателем работ. Теперь необходимое минимальное количество публикаций на соискание ученой степени составляет: для соискателей ученой степени доктора наук в области искусствоведения и культурологии, социально-экономических, общественных и гуманитарных наук — не менее 15; в остальных областях — не менее 10; для соискателей ученой степени кандидата наук в области искусствоведения и культурологии, социально-экономических, общественных и гуманитарных наук — не менее 3, в остальных областях — не менее 2 статей. Публикации должны быть размещены в рецензируемых изданиях, требования к которым и правила формирования из перечня устанавливаются Минобрнауки России. Новое Положение не содержит нормы, позволяющей приравнивать работы, опубликованные в материалах всероссийских и международных конференций, симпозиумов, к работам, отражающим основные научные результаты диссертации. Из Положения 2013 г. также исключены нормы, предоставляющие соискателю ученой степени доктора наук право подготовки и представления диссертации в виде научного доклада, на основе совокупности ранее опубликованных им научных работ по соответствующей отрасли знаний. Новым Положением вводятся новые требования к порядку предоставления диссертации в диссертационный совет, оформлению материалов аттестационных дел соискателей ученой степени кандидата и доктора наук, устанавливаются дополнительные требования к оформлению и срокам предоставления документов. Заключение организации, где подготовлена диссертация, в отличие от действующего порядка, в соответствии с новым Положением подписывается руководителем организации (п. 16) <6>. ——————————— <6> В настоящее время действует Форма заключения организации, утвержденная решением Президиума ВАК N 25/52 от 22.06.2012, которая подписывается руководителем структурного подразделения, где подготовлена диссертация, как правило, заведующим кафедрой, и утверждается руководителем организации.
Положение 2013 г. делегирует организации, где подготовлена диссертация, право определения порядка подготовки и выдачи заключения соискателю (действующее законодательство определяет для организации, где подготовлена диссертация, срок выдачи заключения соискателю — 2 месяца по докторской диссертации и 3 месяца по кандидатской). Новое Положение воспроизводит действующий порядок формирования комиссии по предварительному рассмотрению диссертации диссертационным советом. Комиссия представляет диссертационному совету заключение о соответствии диссертации предъявляемым требованиям. Новеллой является необходимость отражения в заключении комиссии соблюдения соискателем требования п. 14 Положения, а именно о необходимости ссылки на автора и (или) источник заимствования материалов. Данная норма видится нам вполне оправданной, подтверждающей самостоятельность выполненного соискателем исследования. Однако следует отметить, что ни действующее Положение 2002 г., ни новое Положение 2013 г. не определяют порядок и механизм выявления в тексте диссертации фактов «недобросовестного заимствования», т. е. без ссылок на источники или авторов. Новое Положение устанавливает перечень оснований для отказа в приеме диссертации к защите на основании заключения комиссии диссертационного совета по предварительному рассмотрению. В соответствии с п. 20 основаниями являются: несоответствие соискателя требованиям, предъявляемым к его статусу; несоответствие темы и содержания диссертации научным специальностям и отраслям науки, по которым диссертационному совету предоставлено право принимать к защите диссертации, за исключением тех случаев, когда диссертация выполнена по нескольким специальностям; невыполнение требований, предъявляемых к публикациям соискателя; использование в диссертации заимствованного материала без ссылки на источники заимствования. Положение сохраняет ограничение действующего законодательства выступать в качестве оппонентов по диссертации для должностных лиц Минобрнауки России, государственных служащих вышестоящих ведомств, членов экспертных советов ВАК Минобрнауки, которые, по мнению законодателя, способны повлиять на принимаемые решения. Официальные оппоненты назначаются из числа компетентных в соответствующей отрасли науки ученых, имеющих ученую степень доктора (кандидата) наук, либо, что является нововведением, ученую степень, полученную в иностранном государстве, признаваемую в Российской Федерации, обладателю которой предоставлены те же академические права, что и доктору (кандидату) наук. Новой и, по нашему мнению, не вполне оправданной является норма, распространяющая ограничение выступать оппонентами по диссертации, рассматриваемой в совете, в отношении членов диссертационного совета, принявшего диссертацию к защите, а также работников организации (в т. ч. совместителей), где выполнялась диссертация или работает соискатель, его научный руководитель (консультант) или где соискатель является исполнителем (соисполнителем) научно-исследовательских работ. Данное нововведение значительно сужает круг лиц, имеющих право выступать оппонентами по диссертации. Положение 2013 г. допускает порядок проведения заседания диссертационного совета по защите диссертации в условиях аудиовизуального контакта между участниками в удаленном интерактивном режиме, что является новым. Подобное заседание может быть проведено по решению диссертационного совета в случае отсутствия одного из оппонентов по уважительной причине, давшего положительный отзыв на диссертацию. В случае отсутствия оппонента, давшего отрицательный отзыв, заседание переносится на срок не более 6 месяцев (п. 30). Законодатель увеличил процедурные сроки предоставления отдельных документов. Так, при принятии к защите диссертации на соискание ученой степени кандидата наук срок представления в адрес Минобрнауки России текста для размещения на сайте увеличен с 1-го до 2 месяцев (по докторской диссертации срок остался прежним — 3 месяца). Увеличены также сроки предоставления диссертации в библиотеку организации с 1-го месяца до 3-х и 2-х месяцев по докторской и кандидатской диссертации соответственно (п. 27). Положением установлены сроки представления оригиналов отзывов официальных оппонентов и ведущей организации в диссертационный совет — за 15 дней до даты защиты (п. 24). В разделе IV «Рассмотрение диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, диссертаций на соискание ученой степени доктора наук и аттестационных дел Минобрнауки России и Комиссией ВАК» законодатель устанавливает диссертационному совету срок 1 месяц на исправление выявленных Минобрнауки России нарушений в формировании аттестационных дел соискателей. В этом случае срок принятия решения по вопросу выдачи диплома кандидата (доктора) наук исчисляется с момента предоставления диссертационным советом в Минобрнауки России доработанного аттестационного дела. Данный раздел Положения более детально по сравнению с действующими нормами прорабатывает порядок прохождения и механизм рассмотрения материалов аттестационного дела всеми звеньями государственной аттестации Минобрнауки России. С целью повышения открытости процесса оценки диссертации со стороны научной общественности, а также придания процедуре защиты и прохождения диссертации на всех этапах общественной и государственной аттестации большей прозрачности, законодатель не только закрепил новые требования к размещению материалов о защите диссертации в сети Интернет, но и значительно расширил перечень подлежащих открытому доступу объектов информации. Прежде всего, данное требование относится к самому тексту диссертации. Новеллой является норма, предусматривающая необходимость размещения полного текста диссертации на официальном сайте организации в сети Интернет, на базе которой создан диссертационный совет (п. 18). Данная процедура должна быть произведена соискателем до момента представления документов в диссертационный совет, после чего диссертационный совет обязан принять диссертацию к предварительному рассмотрению. Текст подлежит удалению с официального сайта организации после 5 дней с даты принятия советом решения об отказе в приеме к защите, за исключением тех случаев, когда решение об отказе в приеме диссертации к защите связано с несоблюдением соискателем требований п. 14, т. е. о необходимости ссылки на автора и (или) источник заимствования материалов или отдельных результатов. В случае невыполнения соискателем вышеуказанного требования текст диссертации должен оставаться на сайте организации в течение 10 лет. При принятии диссертационным советом диссертации к защите на официальном сайте организации в сети Интернет наряду с текстом диссертации подлежит опубликованию следующая информация: сведения о соискателе ученой степени, предполагаемая дата защиты, а также отзыв научного руководителя (консультанта) и автореферат диссертации (п. 26). Ссылка на сайт организации должна содержаться в тексте объявления о защите, который направляется в Минобрнауки России за 2 и 3 месяца до защиты кандидатской и докторской диссертации соответственно. Полный текст диссертации должен оставаться для ознакомления всех желающих в открытом доступе сети Интернет до истечения 7 месяцев со дня защиты диссертации на соискание ученой степени кандидата наук и до 9 месяцев — доктора наук. Объявление о защите диссертации должно быть доступно для всех лиц в течение 5 месяцев после дня защиты диссертации на соискание ученой степени кандидата наук, в течение 8 месяцев — на соискание ученой степени доктора наук. Обязательному размещению в сети Интернет на сайте организации подлежат сведения об оппонентах и их отзывы на диссертацию не позднее чем за 10 дней до дня защиты. Срок предоставления оппонентом оригинала отзыва в диссертационный совет увеличен с 12 до 15 дней до защиты. В случае несоответствия отзыва оппонента предъявляемым требованиям за диссертационным советом сохраняется право возврата отзыва и замены оппонента, дата защиты может быть перенесена на срок не более 6 месяцев (п. 23). Копии отзывов вручаются диссертационным советом соискателю не позднее чем за 10 дней до защиты. Подобные требования и сроки предоставления отзыва предъявляются и к ведущей организации. В соответствии с п. 28 в отзыве официального оппонента обязательно должна быть указана не только информация о его месте работы, занимаемой должности, наличии ученой степени, ученого звания, но и, что является нововведением, телефон (при наличии), адрес электронной почты (при наличии). Нововведением является обязанность диссертационного совета размещать на официальном сайте организации, где проходила защита, в сети Интернет в 10-дневный срок сведения о результатах проведенной защиты. В случае принятия отрицательного решения диссертационный совет информирует о своем решении Минобрнауки России в установленном порядке в течение 30 дней. Сведения о принятых диссертационными советами отрицательных решениях подлежат обязательному размещению на официальном сайте Минобрнауки в течение 10 дней со дня получения соответствующей информации от диссертационного совета (п. 35). При вынесении ВАК при Минобрнауки России положительного решения о выдаче диплома кандидата наук или доктора наук либо об отмене решения диссертационного совета о присуждении ученой степени вместе с соответствующим приказом на официальном сайте Комиссии в сети Интернет размещается автореферат диссертации, а также информация о научных руководителях (консультантах) соискателя ученой степени; членах комиссии диссертационного совета, подготовивших заключение о приеме диссертации указанного соискателя ученой степени к защите; о председателе диссертационного совета, оппонентах, давших отзывы на диссертацию; лице, утвердившем, заключение организации, где подготовлена диссертация; лице, утвердившем отзыв ведущей организации на диссертацию, а также о ведущей организации, давшей отзыв (п. 50). При принятии Минобрнауки России решения об отмене соответствующего решения диссертационного совета о присуждении ученой степени доктора или кандидата наук и об отказе в выдаче диплома в связи с несоблюдением требований п. 14 Положения, о которых было указано ранее, такая диссертация не убирается с официального сайта организации, где проходила защита, в течение 10 лет, с указанием причин принятия Министерством такого решения. В случае рассмотрения Минобрнауки России апелляции на решение диссертационного совета на официальном сайте ВАК при Минобрнауки России соответствующее решение Комиссии размещается в 10-дневный срок в сети Интернет. Наряду с решением на официальном сайте Комиссии размещена информация обо всех лицах, имеющих отношение к подготовке диссертации, а именно: о научных руководителях (консультантах) соискателя ученой степени, в отношении которого принято решение об апелляции; членах комиссии диссертационного совета, подписавших заключение о приеме диссертации к защите; председателе диссертационного совета; оппонентах, давших отзыв на диссертацию; лице, утвердившем заключение организации, где подготавливалась диссертация; лице, подписавшем отзыв ведущей организации, а также о ведущей организации (п. 63). Решение Минобрнауки России по заявлению о восстановлении ученой степени также подлежит официальному размещению в сети Интернет в 10-дневный срок с момента принятия, с обязательным указанием вышеперечисленных лиц, имеющих отношение к подготовке диссертации (п. 86). Таким образом, новое Положение более детально по сравнению с действующим порядком регламентирует процедуру аттестации научных кадров на всех этапах ее прохождения, придавая прозрачность и гласность данному процессу, что, безусловно, должно способствовать повышению качества работы всех звеньев государственной системы аттестации кадров высшей квалификации. Предоставляя образовательным организациям больше самостоятельности и полномочий в воспроизводстве научных кадров высшей квалификации, законодатель одновременно устанавливает дополнительные критерии оценки качества как самой диссертации, так и всех субъектов процесса подготовки диссертации, определяя их статус.
Литература
1. Рыбаков О. Ю. Проблемные вопросы при подготовке и защите диссертационных исследований (на примере специальности «12.00.01 — теория и история права и государства; история учений о праве и государстве») // Юридическое образование и наука. 2011. N 2. С. 13.
