Каганер Георгий Самойлович, адвокат Московской коллегии адвокатов «Каганер и партнеры».
Костромина Ксения Львовна, адвокат Московской коллегии адвокатов «Каганер и партнеры».
Курепин Дмитрий Валентинович, адвокат Московской коллегии адвокатов «Каганер и партнеры».
Уже более двух с половиной лет действует статья 7.1 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», которая обязывает адвокатов сообщать в Федеральную службу по финансовому мониторингу информацию о сделках или финансовых операциях своих клиентов, по сути своей нарушающая незыблемость адвокатской тайны.
В ст. 1 Закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Закон) его авторами указано, что он направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства. Однако его анализ в совокупности с Конституцией и другими законами Российской Федерации свидетельствует об обратном.
Закон обязывает адвоката при наличии у него любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции, а именно: сделки с недвижимым имуществом; управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента; управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг; привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечение их деятельности или управление ими; создание организаций, обеспечение их деятельности или управление ими, а также купля-продажа организаций — осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, уведомить об этом Федеральную службу по финансовому мониторингу.
Порядок передачи адвокатом вышеуказанной информации о своем клиенте установлен Положением о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг.
В соответствии с указанным Положением адвокаты должны передать информацию о таких сделках или финансовых операциях своих клиентов как самостоятельно, так и через адвокатскую палату в Федеральную службу по финансовому мониторингу не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления соответствующей операции (сделки).
Сведения о своем клиенте адвокат должен представить либо в виде письменного документа на бумажном носителе, подписанного адвокатом и заверенного печатью, либо в виде электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью.
При этом адвокат обязан включить в документ: сведения, необходимые для идентификации клиента; вид операции (сделки) и основания ее совершения; дату совершения операции (сделки) и сумму, на которую она совершена; а также обстоятельства, послужившие основанием полагать, что операция (сделка) клиента осуществляется или может быть осуществлена в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
Из приведенных выше фрагментов Закона и принятого в его исполнение подзаконного акта следует, что начиная с лета 2004 года адвокат обязан доносить на своего клиента, выполняя функции осведомителя Федеральной службы по финансовому мониторингу.
Адвокатская тайна
Авторы Закона весьма вольно трактуют понятие адвокатской тайны, указав в его тексте, что на сведения о сделках и финансовых операциях клиента не распространяются требования законодательства РФ о соблюдении адвокатской тайны.
Прикрываясь благой целью — борьбой с отмыванием денежных средств и терроризмом, Закон грубо попирает право любого лица на конфиденциальное общение с адвокатом с целью получения юридической помощи.
Адвокату, в силу специфики его профессии, клиенты сообщают порой ту информацию, которую не могли бы доверить даже своим близким людям. От владения адвокатом информацией в полном объеме и правильном ее использовании в интересах своего клиента, обратившегося к нему за помощью, очень часто зависит судьба последнего.
Именно поэтому законодательство многих стран и международные нормы в качестве отдельного объекта защиты выделяют адвокатскую тайну.
Российская Федерация признает составной частью ее правовой системы общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры РФ, что нашло отражение в ст. 15 Конституции России.
Обязанность обеспечивать конфиденциальный характер любых сношений и консультаций между юристами и их клиентами в рамках их профессиональных отношений налагается на Россию Основными принципами, касающимися роли юристов, принятыми Восьмым конгрессом ООН в г. Гаване 27.08 — 07.09.1990.
В российском праве обязанность соблюдения адвокатом адвокатской тайны закреплена в Законе «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации», согласно которому адвокат обязан хранить адвокатскую тайну, которую составляют любые сведения, связанные с оказанием адвокатом юридической помощи своему клиенту.
Данным Законом и Уголовно-процессуальным кодексом России установлены гарантии исполнения адвокатом обязанности по сохранению тайн своего клиента. Адвокат не может быть вызван и допрошен в качестве свидетеля об обстоятельствах, ставших ему известными в связи с обращением к нему за юридической помощью или в связи с ее оказанием.
Понятие «адвокатская тайна» охватывает не только сведения, сообщенные клиентом адвокату в процессе работы адвоката по поручению клиента, но также и сведения, ставшие известными адвокату на стадии общения с любым лицом перед принятием поручения. Адвокатской тайной становятся сведения, сообщенные адвокату лицом, обратившимся за юридической помощью, даже в том случае, если адвокат не заключит с ним соглашения на ведение его дела.
Институт адвокатской тайны в России имеет давнюю историю. В соответствии с Учреждением судебных установлений 1864 года присяжный поверенный не имел права оглашать тайн своего доверителя «не только во время производства его дела, но и в случае устранения от оного и даже после окончания дела».
Неслучайно человек, обратившийся за юридической помощью к адвокату, в российском праве называется доверителем, а адвокат в России изначально назывался поверенным. Однокоренным словом и в том и в другом понятии является слово «вера». Это означает, что отношения между адвокатом и клиентом строятся на полном доверии клиента адвокату, основой которому служит уверенность в том, что адвокат, являясь независимым, прежде всего от государства, профессиональным советником по правовым вопросам, не имеет права разглашать полученные от клиента сведения без его согласия.
Агент финансовой разведки
Указанные выше противоречия комментируемого Закона другим законам Российской Федерации и нормам международного права не являются исчерпывающими.
Закон обязывает адвоката вступать в конфиденциальные отношения с Федеральной службой по финансовому мониторингу в целях оказания помощи государственной службе в негласном сборе информации о клиенте адвоката, поскольку адвокат не вправе разглашать факт передачи Федеральной службе информации о своем клиенте.
Таким образом, роль адвоката в отношениях с Федеральной службой по финансовому мониторингу сводится Законом к исполнению функций негласного агента указанной службы.
Федеральная служба по финансовому мониторингу Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности» не отнесена к органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, тем не менее фактически осуществляемый ею самостоятельный сбор информации с привлечением к этому лиц на конфиденциальной основе с использованием негласных методов обладает всеми признаками оперативно-розыскной деятельности.
Между тем авторам Закона следовало бы знать, что осуществление оперативно-розыскной деятельности неуполномоченным на то органом прямо запрещено ст. 13 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», а негласное сотрудничество адвоката с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, запрещено ст. 6 ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации».
Комментируемый Закон противоречит не только законодательству Российской Федерации, но и всем основам деятельности адвокатуры и даже здравому смыслу. Он противопоставляет адвоката своему клиенту, обязывает адвоката действовать вопреки и в ущерб интересам своего клиента, выполнять несвойственные ему функции, противоречащие закону и профессиональной этике адвоката. Опасность Закона в том, что налагаемая им на адвоката обязанность втайне от своего клиента вступать в отношения с государственными органами и сообщать им какие-либо полученные от него сведения подрывает доверие к адвокатам, ставит последних в зависимость от государства, так как ни один из них не может быть уверен в том, что он не будет привлечен к ответственности за недоносительство.
Ратующим за борьбу с легализацией доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма любой ценой и любыми методами считаем необходимым напомнить, что любой человек в случае привлечения его к уголовной ответственности, в том числе и за терроризм, и за легализацию доходов, полученных преступным путем, имеет право на защиту, то есть на помощь адвоката. Бремя доказывания виновности лица, привлекаемого к уголовной ответственности за совершение преступления, лежит на государстве. Адвокат же обязан добросовестно, всеми способами, не запрещенными законом, защищать интересы клиента и не имеет права действовать в ущерб его интересам.
Есть ли выход?
Единственное, что может сделать адвокат, если усмотрит основания полагать, что сделки или финансовые операции лица, обратившегося к нему за помощью, «осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма», это в соответствии со п. 4 ст. 6 Закона «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации» не принимать от лица, обратившегося к нему за оказанием юридической помощи, поручения, и то только в случае, если поручение имеет заведомо незаконный характер.
Тем не менее все сведения, полученные от обратившегося к адвокату лица, адвокат обязан сохранить в тайне.
Руководствуясь логикой Закона, следующим шагом в борьбе с легализацией доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма может стать принуждение священнослужителей раскрывать тайну исповеди.
