(Гаврилин Ю. В., Колесников П. М.) (Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2003)
Подготовлен для системы КонсультантПлюс
НАУЧНО-ПРАКТИЧЕСКИЙ КОММЕНТАРИЙ К Ч. 1 СТ. 39 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА «О ГОСУДАРСТВЕННОЙ СУДЕБНО-ЭКСПЕРТНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»
Материал подготовлен с использованием правовых актов по состоянию на 20 марта 2003 года
Ю. В. ГАВРИЛИН, П. М. КОЛЕСНИКОВ
Ю. В. Гаврилин, кандидат юридических наук, доцент кафедры криминалистики Тульского филиала Московского университета МВД РФ.
П. М. Колесников, адъюнкт Московского университета МВД РФ.
Часть 1 статьи 39 Федерального закона «О государственной судебно — экспертной деятельности в Российской Федерации» указывает на то, что «организации независимо от организационно — правовых форм собственности обязаны безвозмездно предоставлять по запросам руководителей государственных судебно — экспертных учреждений образцы или каталоги своей продукции, техническую или технологическую документацию и другие информационные материалы, необходимые для производства судебной экспертизы. При этом государственные судебно — экспертные учреждения обеспечивают неразглашение полученных сведений, составляющих государственную, коммерческую или иную охраняемую законом тайну» <*>. ——————————— <*> СЗ РФ. 2001. N 73. Ст. 2291.
Содержание указанной нормы свидетельствует о необходимости информационного обеспечения деятельности государственных судебно — экспертных учреждений в сложном и многоэтапном процессе раскрытия и расследования преступлений. Данная обязанность по предоставлению сведений, необходимых для производства судебных экспертиз, распространяется на предприятия, учреждения, организации независимо от той формы собственности, режим которой распространяется на имущество, принадлежащее этой организации. В п. 2 ст. 8 Конституции Российской Федерации закреплено: «В Российской Федерации признаются и защищаются равным образом частная, государственная, муниципальная и иные формы собственности». Принимая это во внимание, любая государственная, муниципальная, частная организация либо организация иной формы собственности обязана безвозмездно передавать запрашиваемую информацию государственным судебно — экспертным учреждениям в целях реализации судебно — экспертных задач. Кроме того, законодатель подчеркивает, что не имеет правового значения, какая организационно — правовая форма присуща тому или иному юридическому лицу. Зачастую сведения, которые запрашиваются государственными судебно — экспертными учреждениями, носят сугубо специфический характер, поэтому положения ч. 1 ст. 39 ранее упомянутого Закона охватывают и деятельность правоохранительных органов, уполномоченных осуществлять регистрацию криминалистически значимой информации (органы МВД, ФСБ и др.). Необходимо отметить, что одним из важнейших факторов, предопределяющих успех и эффективность экспертной деятельности, является уровень ее информационного обеспечения, то есть действий по выявлению и представлению (передаче) криминалистически значимой информации ее непосредственному пользователю. Согласно ч. 1 ст. 39 Закона «О государственной судебно — экспертной деятельности в Российской Федерации» в распоряжение государственного судебно — экспертного учреждения предоставляются образцы и каталоги продукции организации — изготовителя; техническая или технологическая документация; другие информационные материалы, необходимые для производства судебной экспертизы. Образцами продукции признаются объекты, отображающие свойства или особенности предмета, материала или вещества, а также иные образцы, необходимые эксперту для проведения исследований и дачи заключения. Каталоги продукции — это составленные и систематизированные в определенном порядке перечни каких-либо однородных предметов (книг, экспонатов, товаров и т. д.). Под технической документацией понимаются журналы, учетные книги, содержащие сведения о машинах, механическом оборудовании, технических устройствах, применяемых в какой-либо сфере производства. Технологической документацией являются различного рода планы, чертежи, схемы, журналы, специальные пособия, отражающие совокупность производственных процессов в определенной отрасли промышленности, а также научное описание способов производства. Другими информационными материалами могут быть признаны предметы и документы, не относящиеся к образцам и каталогам продукции, технической и технологической документации, но имеющие значение для производства конкретной судебной экспертизы (например, бухгалтерская документация и др.). Общим для всех выше обозначенных источников сведений является сосредоточение в них информации, которая, по мнению эксперта либо руководителя государственного судебно — экспертного учреждения, является актуальной, то есть необходимой, а в ряде случаев и достаточной для разрешения вопросов, входящих в предмет судебно — экспертного исследования. Под информацией в криминалистике и судебно — экспертной деятельности понимаются фактические данные или сведения, находящиеся в причинно — следственной связи с событием преступления и характеризующие способ его совершения, лиц, его совершивших, предметы преступного посягательства, орудия преступления и тому подобные обстоятельства. Такую информацию принято называть актуально криминалистически значимой <*>. Ее источниками при этом являются самые разнообразные (материальные и идеальные) следы преступлений, а соответственно все следообразующие объекты <**>. ——————————— <*> См.: Россинская Е. Р. Криминалистическая регистрация // Курс лекций по криминалистике. Вып. 4. М.: Юридический институт МВД России, 1995. С. 62 — 63. <**> Пахомов А. В. Коллекции в правоохранительных органах России. М., 2001. С. 7.
Важное значение в процессе раскрытия и расследования преступлений имеет и сугубо справочная информация. Сама по себе она не имеет причинно — следственной связи с каким-либо конкретным преступлением. Вместе с тем ее использование может способствовать решению задач познания и установления тех фактов и обстоятельств, которые входят в предмет доказывания по расследуемому преступлению. «Такая справочная информация является потенциально криминалистически значимой. Вместе с актуально криминалистически значимой она составляет криминалистически значимую информацию» <*>. ——————————— <*> См.: Россинская Е. Р. Указ. раб. С. 63.
Информация такого рода обычно содержится в специальных картотеках (следотеках), списках, коллекциях, в памяти ЭВМ и иных информационно — собирательных системах. Такие специфические системы справочных, розыскных и иных криминалистически значимых данных для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, являющихся своеобразными «хранилищами» этой информации, получили в криминалистической науке название «криминалистически значимые учеты» <*>. Научно разработанный комплекс учетов сформировал целую регистрационную систему, называемую криминалистической регистрацией. ——————————— <*> См.: Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н. П. Яблоков. М., 1999. С. 336.
Криминалистическая регистрация представляет собой научно обоснованную систему учета определенной категории лиц, предметов и иных объектов, попавших в сферу уголовного судопроизводства или оперативно — розыскной деятельности в целях использования сведений о них при раскрытии и расследовании преступлений <*>. ——————————— <*> См.: Шурухнов Н. Г. Криминалистика: Учебное пособие. М., 2002. С. 193.
В Российской Федерации деятельность правоохранительных органов по использованию данных криминалистической регистрации строится на основе комплекса правовых норм, содержащихся в различных нормативных актах. Так, нормы уголовно — процессуального закона содержат предпосылки уголовной регистрации, которые конкретизируются в Законах «О милиции» <*>, «Об оперативно — розыскной деятельности» <**>, «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации» <***> и т. д. ——————————— <*> ВСНД РСФСР. 1991. N 16. Ст. 503. <**> СЗ РФ. 1995. N 33. Ст. 3349. <***> СЗ РФ. 1998. N 31. Ст. 3806.
Закон «О милиции» в п. 15 ст. 11 прямо говорит о праве милиции «проводить регистрацию, фотографирование, звукозапись, кино — и видеосъемку, дактилоскопирование лиц, заключенных под стражу, задержанных по подозрению в совершении преступления или занятии бродяжничеством, обвиняемых в совершении умышленных преступлений, подвергнутых административному аресту, а также лиц, подозреваемых в совершении административного правонарушения при невозможности установления их личности». Часть первая статьи 10 Федерального закона Российской Федерации «Об оперативно — розыскной деятельности» закрепляет то, что «органы, осуществляющие оперативно — розыскную деятельность, для решения задач, возложенных на них настоящим Федеральным законом, могут создавать и использовать информационные системы, а также заводить дела оперативного учета. В статье 5 Федерального закона «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации» указано: «В Российской Федерации проводится государственная дактилоскопическая регистрация: граждан Российской Федерации; иностранных граждан, проживающих на территории Российской Федерации, и иностранных граждан, прибывающих в Российскую Федерацию в поисках убежища и подавших ходатайства о предоставлении политического или иного убежища либо о признании их беженцами на территории Российской Федерации; лиц без гражданства, прибывших в Российскую Федерацию в поисках убежища и подавших ходатайства о предоставлении политического или иного убежища либо о признании их беженцами на территории Российской Федерации». Криминалистическая регистрация как особый вид правоохранительной деятельности осуществляется специализированными подразделениями органов внутренних дел на федеральном, региональном и местном уровне. На федеральном уровне обязанность по формированию и ведению криминалистических учетов возложена на Главный информационный центр (ГИЦ) МВД России, государственное учреждение «Экспертно — криминалистический центр МВД России» (ГУ «ЭК МВД России»), а также НЦБ Интерпола. Региональные учеты ведутся в границах республик, краев, областей (ИЦ МВД республик, ГУВД, УВД), экспертно — криминалистических подразделений МВД, ГУВД, УВД субъектов Российской Федерации. Некоторые наиболее простые учеты ведутся в городских и районных звеньях ГОВД и РОВД. По функциональному признаку учеты подразделяются на оперативно — справочные (алфавитный, дактилоскопический, учет преступлений и правонарушений, совершенных иностранцами и лицами без гражданства); криминалистические и розыскные (по способу совершения преступления, пропавших без вести и неопознанных трупов, похищенных и изъятых предметов антиквариата и культурных ценностей, утраченного и выявленного нарезного огнестрельного оружия, похищенных и изъятых номерных вещей); экспертно — криминалистические коллекции и картотеки (коллекции огнестрельного и холодного оружия, коллекции следов орудий взлома, коллекции веществ и материалов, картотеки поддельных денежных знаков и ценных бумаг, картотеки поддельных медицинских рецептов, фонотеки голоса и речи, атласы спектров и хроматограмм, каталоги). При этом считается, что оперативно — справочные учеты предназначены для проверки наличия установочных сведений об объекте запроса. Криминалистические учеты необходимы для диагностических и идентификационных целей по индивидуальным приметам и другим признакам объектов, когда установочные данные неизвестны или скрываются. Розыскные учеты выполняют, наряду с оперативно — справочными, функцию сравнения не только установочных данных, но и сходных внешних описаний. Экспертно — криминалистические коллекции и картотеки предназначены для сбора, обработки и выдачи криминалистически значимой информации о следах преступлений, изъятых с мест происшествий, поддельных денежных знаков (в отечественной и иностранной валюте), поддельных медицинских рецептов и т. д. Таким образом, государственное судебно — экспертное учреждение вправе обратиться в территориальное подразделение органов внутренних дел либо непосредственно в соответствующее подразделение федерального уровня и получить интересующую информацию. При истребовании материалов, необходимых для производства судебной экспертизы, руководитель государственного судебно — экспертного учреждения лично либо по согласованию с экспертом, которому поручено производство экспертизы, оформляет запрос в организацию, обладающую потенциально значимой информацией. Официальный запрос осуществляется от имени руководителя соответствующего государственного судебно — экспертного учреждения. Требование о предоставлении сведений, необходимых для производства судебной экспертизы, может быть сделано как в устной, так и в письменной форме. Так, например, в п. 3.9 Положения «О производстве экспертиз в экспертно — криминалистических подразделениях органов внутренних дел», утвержденного Приказом МВД России N 261 от 1 июня 1993 г., закреплено: «В случае неполноты поступивших материалов эксперт сообщает лицу, назначившему экспертизу, о необходимости представления дополнительных материалов. Запрос делается устно или в письменной форме». Необходимость направления запросов на получение интересующей судебного эксперта информации продиктована не только Законом «О государственной судебно — экспертной деятельности в РФ» и подзаконными нормативными актами (инструкциями, приказами), но и новым уголовно — процессуальным законодательством Российской Федерации. Так, в ч. 5 ст. 199 УПК РФ указано: «Эксперт вправе возвратить без исполнения постановление, если представленных материалов недостаточно для производства судебной экспертизы или он считает, что не обладает достаточными знаниями для ее производства». Реализация указанных в данной норме действий возможна лишь в том случае, если руководитель государственного судебно — экспертного учреждения при ознакомлении с постановлением о назначении судебной экспертизы и материалами дела установил, что производство данной экспертизы в экспертном учреждении невозможно ввиду отсутствия специалистов, способных квалифицированно провести данные исследования, либо в экспертном учреждении отсутствует необходимое оборудование для проведения исследований. Если же проведение необходимых исследований является невозможным лишь по причине недостаточности материалов, руководитель государственного судебно — экспертного учреждения может указать лицу, назначившему судебную экспертизу, на необходимость дополнения предоставленных на экспертизу материалов, но возвратить постановление о назначении судебной экспертизы и сопутствующие материалы по этой причине без исполнения он не может. Данное положение не является правилом для всех субъектов экспертной деятельности. В отличие от работников экспертных учреждений эксперт, действующий на частных началах, может отказаться проводить экспертные исследования не только в случае своей недостаточной квалификации, но также при недостаточности предоставленных ему материалов. В запросе на получение дополнительных материалов указывается: 1. Должность работника судебно — экспертного учреждения, наименование судебно — экспертного учреждения, фамилия, имя, отчество эксперта. 2. Вид экспертизы. 3. Номер уголовного дела, в связи с расследованием которого запрашивается информация. 4. Наименование предприятия, учреждения, организации, в которые направляется запрос. 5. Перечень предметов, документов, веществ и материалов, необходимых для производства соответствующей экспертизы. 6. Срок предоставления запрашиваемых сведений предметов и материалов. Запрос подписывается руководителем государственного судебно — экспертного учреждения и скрепляется печатью этого учреждения или ведомства. Официальный запрос направляется через канцелярию государственного судебно — экспертного учреждения посредством почтовой или факсимильной связи. При направлении запроса о предоставлении дополнительных материалов, необходимых для дачи заключения, течение срока производства экспертизы приостанавливается до их получения. Закон «О государственной судебно — экспертной деятельности в Российской Федерации» обязывает организации предоставлять информацию в соответствующие судебно — экспертные учреждения. В случае отказа в передаче такой информации организация — правонарушитель может понести административную ответственность, установленную законодательством Российской Федерации. Так, ст. 19.7 КоАП РФ («Непредставление сведений (информации)») закрепила: «Непредставление или несвоевременное представление в государственный орган (должностному лицу) сведений (информации), представление которых предусмотрено законом и необходимо для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, а равно представление в государственный орган (должностному лицу) таких сведений (информации) в неполном объеме или в искаженном виде, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от трех до пяти минимальных размеров оплаты труда; на юридических лиц — от тридцати до пятидесяти минимальных размеров оплаты труда. В процессе своей деятельности должностные лица государственных судебно — экспертных учреждений (руководители этих учреждений и эксперты) обязаны не допускать фактов разглашения сведений, составляющих государственную, коммерческую или иную охраняемую законом тайну. Руководитель государственного судебно — экспертного учреждения обязан обеспечить условия, необходимые для сохранения конфиденциальности исследований и их результатов, а также не разглашать сведения, которые стали ему известны в связи с организацией и производством судебной экспертизы, в том числе сведения, которые могут ограничить конституционные права граждан, а также сведения, составляющие государственную, коммерческую или иную охраняемую законом тайну. В ст. 16 Закона «О государственной судебно — экспертной деятельности в Российской федерации» аналогичные обязанности предусмотрены и для эксперта, производящего соответствующее исследование. Государственную тайну составляют защищаемые государством сведения в области его военной, внешнеполитической, экономической, разведывательной и оперативно — розыскной деятельности, распространение которых может нанести ущерб безопасности Российской федерации (ст. 2 Закона РФ «О государственной тайне» от 21 июня 1993 г.) <*>. ——————————— <*> Российская газета. 1993. 21 сентября.
В указанном Законе (ст. 5) дается перечень сведений, которые могут быть отнесены к государственной тайне. Исчерпывающий же открытый Перечень сведений, отнесенных к государственной тайне утвержден Указом Президента РФ от 30 ноября 1995 г. N 1203 <*>. ——————————— <*> СЗ РФ. 1005. N 49. Ст. 4775.
В соответствии с указанными документами государственную тайну образуют сведения трех степеней секретности: «секретно», «совершенно секретно» и «особой важности» <*>. ——————————— <*> См. подробнее Постановление Правительства РФ от 4 сентября 1995 г. N 870, которым утверждены Правила отнесения сведений, составляющих государственную тайну, к различным степеням секретности // СЗ РФ. 1995. N 37. Ст. 3619.
Понятие «коммерческая (и служебная) тайна» определено в ст. 139 ГК РФ, согласно которой информация составляет служебную или коммерческую тайну в случае, когда информация имеет действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу неизвестности ее третьим лицам, к ней нет свободного доступа на законном основании и обладатель информации принимает меры к охране ее конфиденциальности. В соответствии с п. 5 Перечня сведений конфиденциального характера коммерческая тайна признается конфиденциальной; соответствующий же характер банковской тайны подтверждается самим текстом п. 5 этого Перечня <*>. ——————————— <*> См.: Указ Президента РФ «Об утверждении перечня сведений конфиденциального характера» от 6 марта 1997 г. N 188 // СЗ РФ. 1997. N 10. Ст. 1127.
Банковская тайна регламентируется ст. 857 ГК РФ и ст. 26 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» от 2 декабря 1990 г. <*>. Согласно ст. 857 ГК РФ банк гарантирует тайну банковского счета и банковского вклада, операций по счету и сведений о клиенте. Сведения, составляющие банковскую тайну, могут быть предоставлены только самим клиентам или их представителям, а государственным органам, в том числе и государственным судебно — экспертным учреждениям, — только в случаях и в порядке, установленных законом. В соответствии со ст. 26 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» кредитная организация, Банк России гарантируют тайну об операциях, о счетах и вкладах своих клиентов и корреспондентов, а также об иных сведениях, если это не противоречит Федеральному закону. ——————————— <*> СЗ РФ. 1996. N 6. Ст. 492.
За разглашение указанных сведений должностные лица государственных судебно — экспертных учреждений могут быть привлечены к уголовной ответственности в соответствии со ст. 183 УК РФ («Незаконное получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну»), а также ст. 283 УК РФ («Разглашение государственной тайны»). Под иной охраняемой законом тайной в смысле ч. 1 ст. 39 Закона «О государственной судебно — экспертной деятельности в Российской Федерации» понимаются сведения, составляющие налоговую, адвокатскую, тайну усыновления (удочерения), врачебную и иную охраняемую законодательством Российской Федерации тайну. За разглашение вышеуказанных сведений (за исключением случаев, если разглашение такой информации влечет уголовную ответственность) государственное судебно — экспертное учреждение, а также его должностные лица могут быть привлечены к административной ответственности в соответствии со ст. 13.14 КоАП РФ («Разглашение информации с ограниченным доступом»).
