ОСОБЕННОСТИ НАЗНАЧЕНИЯ СУДЕБНЫХ ЭКСПЕРТИЗ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ НЕЗАКОННОГО ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ТОВАРНОГО ЗНАКА <*>
Р. А. ОРЛОВ
——————————— <*> Orlov P. A. Features of forensic examination when investigating illegal use of a trademark.
Орлов Руслан Алексеевич, мировой судья 118-го судебного участка Октябрьского округа г. Иркутска.
Автор статьи, используя профессиональные знания судебной деятельности, предлагает к обсуждению проблемы, связанные с особенностями назначения экспертиз при расследовании незаконного использования товарного знака.
Using his professional experience in judicial practice the author suggests to discuss the problems connected with features of examination appointment when investigating illegal use of a trademark.
Key words: Criminal procedure code, investigation, court, examination, trademark, illegal use of a trademark.
При расследовании преступлений, связанных с незаконным использованием чужого товарного знака, могут проводиться, как правило, технико-криминалистические, товароведческие экспертизы, экспертизы товарного знака и иные виды экспертиз в зависимости от обстоятельств конкретного дела или вида оказываемых услуг. Однако при всех условиях судебная экспертиза — это самостоятельное исследование, процессуальная форма получения новых и проверка имеющихся доказательств. Актуальность вопросов производства судебных экспертиз обусловливается следующим обстоятельством. При выяснении, известно ли практическим работникам, участвовавшим в проведении социологического опроса, какие виды экспертиз могут способствовать эффективному осуществлению расследования преступлений, связанных с незаконным использованием товарного знака, было установлено, что только каждый десятый смог уверенно ответить, что ему известны все виды подобных экспертиз <1>. Каждый четвертый отметил, что ему известно большинство таких экспертиз. Абсолютное большинство (65%) указали, что им известны лишь некоторые виды. Это указывает на необходимость приведения в частной методике расследования преступлений, связанных с незаконным использованием товарных знаков, положений о характерных видах экспертиз, проводимых по данной категории дел, и их возможностях. ——————————— <1> Исследование было проведено посредством метода анкетирования дознавателей ОВД Иркутской области, Забайкальского, Красноярского краев, Республики Бурятия с января по апрель 2009 г. Выборочная совокупность единиц исследования составила 70 человек. Выборка случайная.
Среди мер, которые могли бы способствовать эффективному назначению судебных экспертиз при расследовании преступлений, связанных с незаконным использованием товарных знаков, были отмечены следующие: информирование по возможностям различных видов экспертиз — 20%; формирование перечня конкретных вопросов, постановка которых возможна перед экспертом, — 25%; информирование по процессуальным особенностям назначения экспертиз — 10%; предоставление сведений об экспертных учреждениях, осуществляющих конкретные виды экспертных исследований, — 40%. Особенностью судебных экспертиз при расследовании преступлений, связанных с незаконным использованием товарного знака, являются, на наш взгляд, два обстоятельства: — во-первых, возможность производства различных экспертиз предусмотрена уголовно-процессуальным законодательством; — во-вторых, Гражданским и Гражданским процессуальным кодексами Российской Федерации предусмотрена экспертиза заявки на товарный знак (ст. 1497 ГК РФ), формальная экспертиза заявки на товарный знак (ст. 1498 ГК РФ), экспертиза обозначения, заявленного в качестве товарного знака (ст. 1499 ГК РФ). Сущностью судебной экспертизы всегда является установление (по заданию следователя, дознавателя, суда по анализу представляемых материальных объектов и различных документов) фактических данных, имеющих значение для правильного разрешения дела. Исследование и анализ вещественных доказательств, например товарных знаков, осуществляется экспертом с использованием специальных знаний в различных областях науки, техники или ремесла. Порядок и назначение судебных экспертиз регламентируется соответствующим Кодексом (УПК РФ, ГК РФ, ГПК РФ, АПК РФ). Следует отметить, что термин «эксперт» имеет несколько значений. В государственных экспертных учреждениях введены должности экспертов (главный, старший эксперты), которые являются экспертами по должности. Судебным экспертом называют сведущее лицо, которому следователем (судом) поручается проведение исследования и дача заключения на основе специальных знаний. Большую группу составляют специалисты различных учреждений, в том числе и судебно-экспертных, а также промышленных предприятий, органов управления и других организаций, которые приглашаются для консультаций, различных оценок по сложным вопросам, возникающим в деятельности органов государственной власти и управления. Что касается судебных экспертиз, то они проводятся в связи с расследованием и рассмотрением уголовных и гражданских дел. При расследовании преступлений, связанных с использованием чужого товарного знака, объектами могут быть как товарные знаки, так и документы, изготовленная и реализуемая продукция, полиграфические материалы, медикаменты, сырье для изготовления продукции и другие объекты. К объектам экспертизы также относятся события, факты, явления и другие объекты нематериального происхождения, необходимость изучения которых в процессе расследования требует использования специальных познаний и проведения экспертного исследования. Изучение этих событий, фактов производится путем исследования носителей этой информации. Объекты судебной экспертизы делятся на: родовые (предметные), специальные (материальные носители информации определенной природы) и конкретные (индивидуально-определенные объекты по конкретному делу). Помощь экспертов и других специалистов расследованию носит многосторонний характер. Так, заключения эксперта могут оказать содействие следователю, например, при выдвижении версий о местонахождении предприятий торговли и иных организаций, реализующих продукцию, выпущенную под чужим товарным знаком, при составлении плана расследования и определении мест нахождения документов, подлежащих выемке и изучению, определении круга свидетелей, подозреваемых и обвиняемых и определении признаков контрафактной продукции. При расследовании рассматриваемой нами категории преступлений наиболее распространенным видом экспертизы является экспертиза по технико-криминалистическому исследованию документов: товароведческих, технологических, физико-химических, бухгалтерских и иные виды экспертиз, и среди них такая нетрадиционная, как экспертиза товарного знака. Так, на разрешение технико-криминалистической экспертизы документов, связанных с незаконным использованием чужого товарного знака, могут быть поставлены, например, такие вопросы: — каким способом изготовлен документ или его бланк (типографским, от руки, с использованием частей другого документа, содержащего подпись, печать, оттиск и т. п.)? — не изготовлен ли документ каким-либо определенным способом (типографским, электрографическим, термокопированием, ксерокопированием)? — с одного ли клише (или типографского набора) отпечатаны все документы, представленные на исследование? — исполнен ли объект обычной скорописью или посредством рисовки, копирования? — изготовлен ли документ или обозначение на нем с помощью представленного технического средства? — не подвергался ли документ каким-либо изменениям, если да, то каким именно? — каково первоначальное содержание документа, не произведена ли замена фотографий на представленном документе? Вопросы, разрешимые при технико-криминалистическом или почерковедческом исследовании документов, достаточно подробно рассмотрены в специальной литературе, поэтому, на наш взгляд, нет необходимости более подробно останавливаться на их перечне. Поскольку продукция выпускается, изготавливается и реализуется под чужим товарным знаком, представляют интерес вопросы, связанные с назначением и производством товароведческой экспертизы, хотя она и не характерна при расследовании данного преступления. Необходимость в товароведческой экспертизе обусловлена важностью исследования товаров (продовольственных, промышленных и иных изделий), которые были выпущены под чужим товарным знаком. Основной задачей товароведческой экспертизы следует назвать установление качественных и количественных характеристик определенных изделий (товаров), выпущенных под чужим товарным знаком. Основными вопросами этой экспертизы могут быть: — групповая принадлежность, происхождение товарного знака, способ и время изготовления изделия (товара); — соответствие способов упаковки, транспортировки и условий хранения товаров определенным техническим условиям, эталонам и образцам; — стоимость фактической, розничной (оптовой) цены товаров; — характер механизма возникновения дефектов, обстоятельств, касающихся выпуска конкретных видов сырья и материалов; — определение предприятия, организации или фирмы, которая выпустила этот товар; — соответствие выпущенного товара его рекламе и решение других задач в зависимости от конкретных обстоятельств дел. Анализу товароведческой экспертизы подвергаются следующие виды объектов: промышленные и производственные товары, выпущенные как под собственным, так и под чужим товарным знаком, упаковка, тара, документы, фиксирующие количественные и качественные характеристики товара, условия их приемки, хранения и транспортировки, учетно-сдаточные документы, в том числе: коммерческие акты, акты о количестве товаров, акты бюро товарных экспертиз, акты лабораторных исследований, товаросопроводительные и иные виды документов. По мере надобности экспертизы следует представлять нормативно-техническую документацию, соответствующую ГОСТ, технические условия, прейскуранты, альбомы, каталоги, инструкции. В распоряжение экспертов необходимо представлять и подлинные товары, выпускаемые (изготовленные) конкретной фирмой, предприятием, организацией, а также товары (продукты), выпущенные и реализуемые под чужим товарным знаком. Экспертиза может проводиться и не только специалистами-товароведами, но и технологами, т. е. носить комплексный характер. На разрешение экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы: — каково наименование данного товара (продукции)? — каким предприятием (фирмой) изготовлена данная продукция (товар)? — не одинаковы ли способы изготовления товара, которые реализуются различными предприятиями (фирмами)? — чем отличается продукция (товар), изготовленная на различных предприятиях, но реализующаяся под одним и тем же товарным знаком? — время изготовления данной продукции. В зависимости от обстоятельств на рассмотрение эксперта могут быть поставлены и другие вопросы. Однако если заключение экспертов покажет, что продукция изготовлена под чужим товарным знаком, но по качественным показателям равнозначна продукции владельцев законного товарного знака или даже превосходит ее по данным показателям, это не освобождает лиц, выпускающих такую продукцию, от ответственности за незаконное использование чужого товарного знака. В распоряжение эксперта кроме необходимых документов направляются и образцы продукции (товаров), изданные (выпускаемые) под чужим товарным знаком, а также образцы продукции (товаров) фирмы, которая имеет законное право на определенный товарный знак и зарегистрирована в установленном порядке. При расследовании рассматриваемого преступления может проводиться экспертиза и самого товарного знака. Несмотря на возможность этой экспертизы, особенности ее назначения и производства, они не рассматриваются в криминалистической литературе и других специальных источниках, например справочниках следователей. Это, безусловно, осложняет работу следователей при расследовании преступлений, связанных с использованием чужого товарного знака, поэтому на этих особенностях следует заострить внимание. Проведенное исследование показало, что при назначении экспертизы товарного знака на ее разрешение ставятся следующие вопросы: — какой фирме (предприятию, организации) принадлежит данный товарный знак? — соответствует ли товарный знак условиям его изготовления? — кем и когда был изготовлен товарный знак? — каким способом был изготовлен данный товарный знак? — являются ли идентичными товарные знаки, обозначенные на различных видах товаров (продукции)? — когда был изготовлен товарный знак на конкретных видах продукции? — отличаются ли товарные знаки на различных образцах представленной продукции и т. п.? При расследовании преступления, связанного с использованием чужого товарного знака, может возникнуть необходимость назначения экспертизы сходности обозначения с чужим товарным знаком или наименованием места происхождения товара. Такую экспертизу осуществляют эксперты Федерального института промышленной собственности (ФИПС) Роспатента, т. е. ими устанавливается факт тождественности или сходности до степени смешения (похожести) данного обозначения с чужим товарным знаком или наименованием места происхождения товара для однородных товаров. Словесные обозначения сравниваются: — со словесными обозначениями; — с комбинированными обозначениями, в композиции которых входят словесные элементы. Сходство словесных обозначений может быть: а) звуковым (фонетическим); б) графическим (визуальным); в) смысловым (семантическим). Звуковое сходство определяется на основании следующих признаков: — наличие близких и совпадающих звуков в сравнительных обозначениях; — близость звуков, составляющих обозначение; — расположение близких звуков и звукосочетаний по отношению друг к другу; — наличие совпадающих смыслов и их расположение; — число слогов в обозначениях; — место совпадающих звукосочетаний и составы обозначений; — близость состава гласных; — характер совпадающих частей обозначений; — вхождение одного обозначения в другое; — ударение. Графическое сходство определяется на основании следующих признаков: — общее зрительное впечатление; — вид шрифта; — графическое написание с учетом характера букв (например, печатные или письменные, заглавные или строчные); — алфавит, буквами которого написано слово; — цвет или цветовое сочетание. Смысловое сходство товарных знаков по степени сходности определяется на основании следующих признаков: — подобие, заложенное в обозначении понятий, идей, в частности совпадение значения обозначений в разных языках; — совпадение одного из элементов обозначений, на который падает логическое ударение и который имеет самостоятельное значение; — противоположность заложенных и обозначенных понятий, идей. При вынесении Постановления о назначении экспертизы по исследуемому преступлению важно правильно сформулировать вопросы, подлежащие экспертному разрешению. Так, если возникают спорные ситуации, связанные с определением степени смешения товарных знаков, то на разрешение эксперта может быть поставлен вопрос в такой редакции: может ли у потерпевшего ассоциироваться данное обозначение в целом с каким-либо товарным знаком (наименование места происхождения товара), или в такой формулировке: каков риск смешения товаров, имеющих представленные обозначения, у потребителя? Однако нельзя поставить перед экспертом вопрос правового характера, например: можно ли считать сходным до степени смешения представленное на исследование обозначение с таким-то товарным знаком (наименование места происхождения товара)? При расследовании данного вида преступления следователю важно знать не только возможности экспертного исследования, правильную формулировку вопросов, но и методику исследования объектов (товарных знаков), представленных на исследование. От этого зависит объективная оценка заключения эксперта как доказательства по делу. Если, по мнению следователя, эксперт исследовал не все возможности (методы исследования), то следователь вправе назначить дополнительную или повторную экспертизу. Чтобы заключение имело доказательственное значение, оно должно содержать однозначный вывод о том, например, что «представленное на исследование обозначение может у потребителя ассоциироваться в целом с таким-то товарным знаком, несмотря на отдельные различия» или «риск смешения исследованных обозначений товаров российскими потребителями при одновременном наличии товаров с этими обозначениями в витринах (на прилавках) очень велик и практически неизбежен». Кроме рассматриваемых нами традиционных экспертиз при расследовании преступлений, связанных с незаконным использованием чужого товарного знака, могут назначаться и проводиться нетрадиционные для данного вида преступления экспертизы, такие как компьютерно-техническая, если подделка обозначения (знака) товара осуществлялась с использованием специальных компьютерных программ и устройств. Компьютерно-техническая экспертиза может назначаться и проводиться тогда, когда необходимо выявить факт незаконного использования места происхождения товара. При расследовании преступления, связанного с незаконным использованием чужого товарного знака, возможно назначение судебно-бухгалтерской экспертизы при обнаружении признаков действий субъектов преступления, связанных с вуалированием в учетных данных хозяйственно-финансовых операций с контрафактным товаром. Приведенные рекомендации позволяют определиться с необходимыми экспертизами при расследовании незаконного использования товарного знака, а также с их возможностями, что будет способствовать повышению эффективности следственной деятельности.
