(Белых-Силаев Д. В., Иванов Р. С.) («Юридическая психология», 2013, N 4)
НАЗНАЧЕНИЕ ПСИХОФИЗИОЛОГИЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ С ПРИМЕНЕНИЕМ ПОЛИГРАФА В НОТАРИАЛЬНОМ ПОРЯДКЕ
Д. В. БЕЛЫХ-СИЛАЕВ, Р. С. ИВАНОВ
Белых-Силаев Дмитрий Владимирович, главный редактор журнала «Юридическая психология», преподаватель Военного университета Минобороны России.
Иванов Роман Станиславович, полиграфолог.
В статье авторы рассматривают возможность назначения психофизиологической экспертизы с применением полиграфа, используя возможности нотариусов. Публикуемая работа представляет практический интерес для полиграфологов, участвующих в судебно-экспертной деятельности, а также судей, работников правоохранительных органов, адвокатов. Преподавателям вузов статья позволит компетентно использовать полученные знания о применении полиграфа в ходе лекций по юридической психологии, криминалистике, иным смежным дисциплинам.
Ключевые слова: психофизиологическая экспертиза с применением полиграфа, нотариат, адвокатура, полиграф, детектор лжи, тестирование на полиграфе, назначение экспертизы.
Commissioning of psychophysiology expert evidence with application of polygraph in notarial procedure D. V. Bely’kh-Silaev, R. S. Ivanov
In the article the authors consider a possibility of appointment of psychophysiological polygraph examination using resources of notaries. The published work is of practical interest to polygraph examiners participating in forensic-expert activity, and also to judges, personnel of law-enforcement agencies, lawyers. It allows university teachers to use competently the received knowledge of polygraph application during lectures on legal psychology, criminalistics and other related subjects.
Key words: a psychophysiological polygraph examination, a notariate, an advocacy, a polygraph, a lie detector, testing on a polygraph, appointment of examination.
В последние годы наблюдается увеличение перечня экспертиз. Появляются экспертизы, связанные с исследованием организма и психики человека. Одной из них, находящейся в настоящее время в стадии становления, является психофизиологическая экспертиза, базирующаяся на технологии психофизиологического исследования с применением полиграфа (далее — ПфЭ). В 2001 г. экспертами государственного судебно-экспертного учреждения Института криминалистики ФСБ России по инициативе военной прокуратуры впервые в стране была проведена психофизиологическая экспертиза с применением полиграфа, опирающаяся на Теоретическую концепцию целенаправленного тестирования памяти [6]. В 2008 г. Ю. И. Холодный выразил мнение, что исследование с применением полиграфа в форме судебно-психофизиологической экспертизы является наиболее перспективным для процессуальной практики [5. С. 314]. Этот прогноз оказался верным: к концу 2013 г. в различных регионах России уже проведены сотни ПфЭ. Результаты многих из них были признаны доказательствами судами различных инстанций. Общеизвестно, что целью назначения ПфЭ с применением полиграфа является получение сведений, на основе которых суд, прокурор, следователь, дознаватель устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу, а также иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела. В ходе проверки сообщения о преступлении, предварительного или судебного следствия психофизиологическая экспертиза с применением полиграфа может быть проведена в отношении подозреваемого, обвиняемого, свидетеля, потерпевшего. В случае отказа подозреваемого или обвиняемого от проведения в отношении его экспертизы исследование может быть назначено другим участникам уголовного процесса — потерпевшим или свидетелям, которые, как правило, не отказываются от прохождения ПфЭ и дают согласие на ее проведение. В этой связи следует особо подчеркнуть, что производство ПфЭ возможно только при наличии добровольного согласия подэкспертного лица на участие в таком исследовании. В том случае, если подэкспертный не соглашается на проведение в отношении его ПфЭ, то он откажется от сотрудничества с экспертом: не станет садиться в кресло, отвечать на вопросы, не даст одеть на себя датчики, и, таким образом, исследование проведено не будет. ПфЭ с применением полиграфа может быть назначена по инициативе суда, следователя, дознавателя или на основании ходатайства адвоката, а ее производство может быть поручено государственному судебно-экспертному учреждению, а также иному эксперту, не являющемуся государственным судебным экспертом, но обладающему специальными знаниями в сфере проведения ПфЭ с применением полиграфа. На практике участники юридического процесса нередко сталкиваются с необходимостью назначения и проведения психофизиологической экспертизы с применением полиграфа, однако процессуальное законодательство РФ не рассматривает назначение ПфЭ как обязательное. Поэтому лица, производящие дознание или предварительное следствие, далеко не всегда удовлетворяют ходатайства о назначении и производстве этого вида экспертизы. Обычно в таких ситуациях адвокат, пользуясь ч. 3 ст. 6 Федерального закона от 31 мая 2002 г. N 63-ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации», самостоятельно обращается к специалисту-полиграфологу за проведением психофизиологического исследования с применением полиграфа (далее — ПфИ), по итогам которого заказчик получает заключение специалиста, в котором отражены ход, условия и результаты исследования, а также основанное на них суждение специалиста по вопросам, поставленным на его разрешение. Далее адвокат ходатайствует о приобщении полученного заключения специалиста к материалам уголовного дела, а также о рассмотрении этого заключения в качестве доказательства. Однако зачастую к таким заключениям специалиста, самостоятельно полученным стороной защиты, следователь, а затем и суд относятся с большой долей недоверия, поскольку само обращение к специалисту недостаточно прозрачно, а также он не был предупрежден об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения, ему не были разъяснены его права и обязанности, и в этой связи не известно, насколько объективно и достоверно суждение полиграфолога. Как правило, эти заключения не принимаются в качестве доказательств, и сторона защиты не достигает поставленной цели. Таким образом, в некоторых ситуациях целесообразно, не дожидаясь необходимого для назначения экспертизы процессуального действия от лица, ведущего следствие или дознание, самостоятельно организовать назначение и производство психофизиологической экспертизы с применением полиграфа, а в дальнейшем заявить ходатайство о приобщении ее результатов к материалам дела. В 2010 г. Ю. И. Холодным для повышения научно-методического обеспечения производства ПфЭ в Региональном учебно-научном центре «Безопасность» Московского государственного технического университета им. Н. Э. Баумана было проведено первое в России обучение по Программе повышения квалификации специалистов, осуществляющих криминалистические исследования с применением полиграфа в процессуальных условиях и адвокатской практике [3. С. 14]. В результате реализации образовательной программы слушателями были получены систематизированные знания по теории и практике производства ПфЭ с применением полиграфа. Так, в ходе обучения была рассмотрена возможность назначения экспертизы в нотариальном порядке, минуя вынесение постановления о назначении экспертизы следователем или дознавателем. Вопросами назначения экспертизы в нотариальном порядке занимались и юристы-ученые [1, 4]. Как известно, нотариат в нашей стране призван обеспечивать защиту прав и законных интересов граждан и юридических лиц путем совершения нотариусами предусмотренных законодательными актами нотариальных действий от имени Российской Федерации. В своей профессиональной деятельности нотариусы руководствуются Основами законодательства РФ о нотариате от 11 февраля 1993 г. N 4462-1. Одним из нотариальных действий, которые могут осуществлять нотариусы, являются действия по обеспечению доказательств. Так, в соответствии с главой XX «Обеспечение доказательств» в порядке обеспечения доказательств нотариус может допрашивать свидетелей, производить осмотр письменных и вещественных доказательств, а также назначать экспертизу. При выполнении указанных процессуальных действий по обеспечению доказательств, и в частности при назначении ПфЭ с применением полиграфа, нотариус должен руководствоваться соответствующими нормами процессуального законодательства Российской Федерации. Перед производством психофизиологической экспертизы нотариус предупреждает эксперта-полиграфолога об ответственности за дачу заведомо ложного заключения и за отказ или уклонение от дачи заключения. При назначении ПфЭ с применением полиграфа следует учитывать два аспекта. Во-первых, такая экспертиза может быть назначена только в том случае, если имеются основания полагать, что впоследствии, в случае возникновения дела в суде, производство ПфЭ станет невозможным или затруднительным. Во-вторых, назначать экспертизу нотариус имеет право только по делу, которое в момент обращения к нему заинтересованных лиц не находится в производстве суда или административного органа. Для назначения психофизиологической экспертизы посредством возможностей нотариата необходимо, чтобы заинтересованное лицо обратилось к нотариусу с заявлением об обеспечении доказательств. В этом документе должны быть отражены: 1) обстоятельства дела, в связи с которыми принято решение обратиться к нотариусу; 2) основания для назначения экспертизы (по какой конкретно причине заявитель обращается к нотариусу); 3) действия, которые должен совершить нотариус с целью обеспечения доказательств (назначить ПфЭ с применением полиграфа); 4) обстоятельства, подлежащие доказыванию, которые должны быть установлены уполномоченными на то лицами, посредством производства экспертизы; 5) вопросы, которые необходимо поставить на разрешение эксперта; 6) сведения о судебно-экспертном учреждении (далее — СЭУ) или эксперте, которому заявитель считает возможным назначить ПфЭ; 7) данные об отсутствии оснований, препятствующих назначению экспертизы. Нотариус путем изучения обстоятельств дела (ситуации), послужившего причиной обращения к нему, принимает решение о необходимости назначения психофизиологической экспертизы. При решении этого вопроса нотариус выясняет, действительно ли в будущем существует перспектива затруднения или невозможности проведения ПфЭ, находится ли в настоящее время дело в производстве суда или административного органа. В случае если нотариус придет к выводу о необоснованности заявления об обеспечении доказательств, он отказывает заявителю в назначении экспертизы. В противном случае нотариус выносит постановление (определение) о назначении психофизиологической экспертизы с применением полиграфа, в котором указывает: 1) дату вынесения постановления; 2) фамилию, имя и отчество нотариуса, вынесшего постановление; 3) дату и номер приказа органа юстиции о наделении полномочиями нотариуса, его нотариальный округ или наименование государственной нотариальной конторы; 4) сведения о лице, по заявлению которого назначается экспертиза; 5) обстоятельства дела (ситуации), в связи с которым назначается ПфЭ с применением полиграфа; 6) данные об отсутствии оснований для отказа заявителю в назначении экспертизы; 7) обстоятельства, подлежащие доказыванию, которые должны быть установлены уполномоченными на то лицами, посредством производства экспертизы; 8) вопросы, поставленные перед экспертом-полиграфологом; 9) наименование экспертного учреждения, которому поручается производство экспертизы, или сведения об эксперте: его фамилия, имя, отчество, место работы и должность, а также сведения, подтверждающие, что лицо обладает специальными знаниями в сфере проведения психофизиологических экспертиз с применением полиграфа; 10) сведения о разъяснении эксперту-полиграфологу его прав и обязанностей, а также о предупреждении эксперта об ответственности за дачу заведомо ложного заключения <1>; ——————————— <1> В случаях, когда психофизиологическая экспертиза с применением полиграфа назначается эксперту, не являющемуся сотрудником судебно-экспертного учреждения.
11) материалы, предоставляемые в распоряжение эксперта-полиграфолога. Постановление подписывается нотариусом и скрепляется его печатью. Практика показывает, что экспертиза как нотариальное действие по обеспечению доказательств в основном назначается в рамках гражданского процесса, однако законодательство позволяет назначать экспертизу и по уголовным делам. Психофизиологическая экспертиза с применением полиграфа может быть проведена государственными судебными экспертами (сотрудниками государственных судебно-экспертных учреждений) и иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными знаниями в сфере психофизиологических исследований с применением полиграфа, не являющимися сотрудниками государственных судебно-экспертных учреждений. Государственными судебно-экспертными учреждениями являются специализированные учреждения (подразделения) федеральных органов исполнительной власти — МО, ФСБ, МВД, ФСКН, ФСИН, Министерства юстиции и другие. К иным экспертам из числа лиц, обладающих специальными знаниями в сфере психофизиологических исследований с применением полиграфа, относятся эксперты негосударственных судебно-экспертных учреждений, а также лица, не работающие в судебно-экспертных учреждениях. Под негосударственными судебно-экспертными учреждениями следует понимать некоммерческие организации (некоммерческие партнерства, частные учреждения или автономные некоммерческие организации), созданные в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации и Федеральным законом от 12.01.1996 N 7-ФЗ «О некоммерческих организациях», осуществляющие судебно-экспертную деятельность в соответствии с принятыми ими уставами. Под экспертами, не работающими в судебно-экспертных учреждениях, понимаются лица, обладающие специальными знаниями в сфере психофизиологических исследований с применением полиграфа, но не являющиеся сотрудниками государственных или негосударственных судебно-экспертных учреждений. При назначении психофизиологической экспертизы с применением полиграфа нотариусу необходимо выяснить обстоятельства, которые могут явиться препятствием для поручения производства ПфЭ эксперту, не являющемуся сотрудником СЭУ. Так, полиграфолог не может проводить экспертизу, если он является потерпевшим, гражданским истцом, гражданским ответчиком или свидетелем по данному делу; если он участвовал в качестве присяжного заседателя, переводчика, понятого, секретаря судебного заседания, защитника, законного представителя подозреваемого, обвиняемого, представителя потерпевшего, гражданского истца или гражданского ответчика; если он является близким родственником или родственником любого из участников производства по данному делу; если имеются иные обстоятельства, дающие основание полагать, что эксперт лично, прямо или косвенно, заинтересован в исходе данного уголовного дела. Полиграфолог не может принимать участия в производстве по уголовному делу в случаях, если он находился или находится в служебной или иной зависимости от сторон или их представителей и если обнаружится его некомпетентность. Если нотариус назначает проведение ПфЭ с применением полиграфа в государственном судебно-экспертном учреждении, то государственный эксперт должен иметь документ, выданный экспертно-квалификационной комиссией, о присвоении ему права на самостоятельное производство психофизиологической экспертизы с применением полиграфа. Такой документ выдается на пять лет и свидетельствует о том, что эксперт прошел подготовку по экспертной специальности в порядке, установленном нормативными правовыми актами соответствующих федеральных органов исполнительной власти. В том случае, если нотариус поручает производство психофизиологической экспертизы негосударственному судебно-экспертному учреждению или эксперту, не являющемуся сотрудником СЭУ, то он должен удостовериться в том, что ПфЭ будет проведена компетентным лицом. Поскольку в условиях назначения экспертизы оценить фактический профессионализм полиграфолога нотариусу непросто, то необходимо досконально оценить его компетентность с формальной стороны, а также установить техническую возможность проведения психофизиологического исследования. С этой целью необходимо запросить у потенциального эксперта-полиграфолога сведения о возможности производства им психофизиологической экспертизы с применением полиграфа: 1) техническая возможность: наличие исправного профессионального компьютерного или чернилопишущего полиграфа; 2) загруженность потенциального эксперта: наличие у эксперта достаточного количества времени, которое необходимо для производства экспертизы; 3) квалификация потенциального эксперта: наличие специальных знаний в области проведения ПфЭ с применением полиграфа. Пункт 3 имеет особое значение при выборе эксперта. В целях его реализации нотариус должен запросить сведения о полиграфологе: его фамилию, имя, отчество, образование, специальность, стаж работы в качестве эксперта, иные данные, свидетельствующие о его компетентности и надлежащей квалификации, а также документы, подтверждающие его профессиональную подготовку. Эти документы подлежат тщательному изучению. Прежде всего, необходимо обратить внимание на название образовательной программы в области применения полиграфа, указанной в образовательном документе. Оно должно соответствовать тому виду деятельности, который нотариус планирует поручить потенциальному эксперту, а именно проведению психофизиологической экспертизы с применением полиграфа. Хорошо известно, что полиграф применяется не только в правоприменительной практике [7], но и как средство кадрового отбора в коммерческих организациях с целью профилактики правонарушений, совершаемых работниками против интересов бизнеса [2], поэтому многие образовательные учреждения реализовывали учебные программы, ориентированные на удовлетворение запроса общества именно в этой области применения полиграфа. Очевидно, что нельзя считать адекватным для проведения ПфЭ наличие подготовки в сферах применения полиграфа по направлениям, не связанным с производством психофизиологической экспертизы, например: «управление персоналом с применением полиграфа», «компьютерные полиграфные системы», «кадровый отбор с применением полиграфа» и т. п. [3. С. 18]. Привлечение к производству судебной экспертизы эксперта с подобной подготовкой может привести к даче им недостоверных выводов, а также к ошибкам методического и процессуального характера, что, в свою очередь, потребует исключения заключения эксперта из доказательной базы по делу и нанесет ущерб репутации нотариуса, поручившего производство ПфЭ некомпетентному эксперту. Также особое внимание необходимо обратить на то, какие документы об образовании были представлены на изучение: государственного или негосударственного образца. Общеизвестно, что документы государственного образца могут выдавать как государственные, так и негосударственные образовательные учреждения. Для этого им необходимо иметь документы, полученные в Федеральной службе по надзору в сфере образования и науки: 1) лицензию на право ведения образовательной деятельности по указанным образовательным программам при соблюдении зафиксированных контрольных нормативов и предельной численности контингента обучающихся; 2) свидетельство о государственной аккредитации, которая дает право на пользование печатью с изображением герба РФ и выдачу документа государственного образца о соответствующем уровне образования и (или) квалификации по аккредитованным образовательным программам. В том случае, если потенциальный эксперт располагает документами негосударственного образца, это означает, что он обучался в образовательном учреждении, не имеющем государственной аккредитации, по неаккредитованным образовательным программам, не соответствующим государственным стандартам, действующим в сфере образования. Поэтому лицо, привлекаемое нотариусом для производства ПфЭ с применением полиграфа, должно иметь образовательные документы государственного образца, т. е. эти документы должны соответствовать положениям Постановления Госкомвуза РФ от 27 декабря 1995 г. N 13 «Об утверждении форм документов государственного образца о повышении квалификации и профессиональной переподготовке специалистов и требований к документам» <2>. ——————————— <2> Указанное Положение касается образовательных документов, полученных до 01.09.2013. 01.09.2013 вступил в силу Федеральный закон Российской Федерации от 29 декабря 2012 г. N 273-ФЗ «Об образовании в Российской Федерации», содержащий новые правила, регулирующие порядок выдачи и формы образовательных документов.
Таким образом, для производства психофизиологической экспертизы с применением полиграфа потенциальный эксперт должен иметь подготовку, связанную с производством психофизиологической экспертизы и свидетельствующий об этом образовательный документ государственного образца. Документы, отвечающие приведенным выше требованиям, целесообразно заверить у нотариуса, назначающего психофизиологическую экспертизу с применением полиграфа. Кроме обязательных требований к документам, необходимым условием для поручения эксперту производства ПфЭ, является достаточный стаж и опыт работы в качестве полиграфолога. Как и в любой профессии, в полиграфологии существует период становления, в ходе которого начинающий специалист должен набрать необходимый опыт и сформировать профессиональные навыки, необходимые для проведения экспертизы. По нашему мнению, минимальный стаж работы в области проведения психофизиологических исследований с применением полиграфа, необходимый для производства экспертизы, должен составлять не менее пяти лет. При несвоевременном выяснении нотариусом требуемой компетенции у потенциального эксперта-полиграфолога выполненное им исследование может не отвечать требованиям, предъявляемым к психофизиологической экспертизе, и, как следствие, такое заключение эксперта может быть исключено из доказательств по делу. Описанная выше теоретическая возможность назначения психофизиологической экспертизы с применением полиграфа в нотариальном порядке как действие по обеспечению доказательств нашла свое воплощение и на практике. В качестве примера можно привести случай назначения и производства ПфЭ, произошедший в Ростове-на-Дону. В мае 2013 г. житель Ростовской области «А. Н.К.» обратился с заявлением об обеспечении доказательств к нотариусу г. Ростова-на-Дону, доктору юридических наук И. А. Дякиной. В своем заявлении «А. Н.К.» кратко изложил обстоятельства своего дела и причины обращения к нотариусу. Заявитель был не согласен с приговором одного из судов г. Ростова-на-Дону, который вынес в отношении его обвинительный приговор, по мнению заявителя, без учета всех обстоятельств по делу. В этой связи «А. Н.К.» планировал обращаться в вышестоящий суд. Для установления обстоятельств, которые не были учтены судом первой инстанции, он попросил нотариуса о назначении психофизиологической экспертизы с применением полиграфа. В своем заявлении «А. Н.К.» указал на отсутствие оснований, препятствующих назначению экспертизы. Он сообщил, что в настоящее время его дело не находится в производстве суда или административного органа, а также привел аргументы о том, что впоследствии, в случае возникновения дела в суде, производство ПфЭ станет невозможным или затруднительным. Кроме этого, заявитель ходатайствовал перед нотариусом о назначении экспертизы полиграфологу Р. С. Иванову, имеющему значительный опыт производства психофизиологических экспертиз с применением полиграфа и о вынесении на разрешение эксперта вопросов, направленных на получение сведений, на основе которых возможно установить обстоятельства, подлежащие доказыванию. Нотариус И. А. Дякина, рассмотрев заявление об обеспечении доказательств «А. Н.К.», установила, что оно обосновано, основания, препятствующие назначению экспертизы, отсутствуют. Изучив образовательные документы и сведения, свидетельствующие о компетентности и надлежащей квалификации полиграфолога Р. С. Иванова, нотариус пришла к выводу, что он является лицом, обладающим специальными знаниями в области проведения психофизиологических исследований с применением полиграфа и ему можно поручить производство экспертного исследования. Представленные на изучение образовательные документы были заверены надлежащим образом. В связи с изложенным нотариус И. А. Дякина 23.05.2013 вынесла постановление о назначении психофизиологической экспертизы с применением полиграфа в отношении «А. Н.К.», производство которой поручила эксперту Р. С. Иванову. Нотариус поставила перед экспертом вопросы, направленные на получение сведений, которые позволят установить обстоятельства, подлежащие доказыванию и которые, по мнению заявителя, не были учтены судом при вынесении ему приговора. Также нотариус разъяснила эксперту его права и обязанности, предусмотренные ст. 85 ГПК РФ, и предупредила его об уголовной ответственности по ст. 307 УК РФ. Далее, после надлежащей подготовки 11.06.2013 эксперт провел психофизиологическую экспертизу с применением полиграфа «А. Н.К.». В результате исследования экспертом были получены сведения, на основе которых могут быть установлены обстоятельства дела, не учтенные судом, по мнению подэкспертного лица, при вынесении приговора в отношении его. Заключение эксперта со всеми приложениями было направлено нотариусу И. А. Дякиной, которая в установленном порядке передала его заявителю для дальнейшего использования. Таким образом, в Ростове-на-Дону впервые была назначена и проведена ПфЭ с применением полиграфа в нотариальном порядке. В целом нотариусы отмечают, что институт обеспечения доказательств является важным связующим звеном в деятельности нотариата и суда, поскольку направлен на закрепление в самые сжатые сроки фактов и обстоятельств, необходимых в будущем гражданам и юридическим лицам для защиты их прав в суде, разгружает суды от разрешения вопросов по обеспечению доказательств, сокращает сроки рассмотрения дела и судебные издержки [1. С. 3].
Литература
1. Бегичев А. В. Обеспечение доказательств нотариусами: теория и практика. М.: Логос, 2011. 2. Белых-Силаев Д. В., Буторин И. И., Мишуткин И. В., Шеломенцев И. В. Тактика назначения и проведения специальных психофизиологических исследований (СПФИ) с применением полиграфа // Юридическая психология. 2013. N 3. С. 2 — 5. 3. Гамза В. А., Холодный Ю. И. Применение полиграфа при обеспечении безопасности коммерческого банка // Оперативное управление и стратегический менеджмент в коммерческом банке. 2004. N 1(17). С. 99 — 107. 4. Иванов Р. С. Организационно-методические основы судебно-психофизиологической экспертизы с применением полиграфа // Юридическая психология. 2013. N 2. С. 13 — 19. 5. Калиниченко Т. Г. Назначение экспертизы нотариусом при производстве по обеспечению доказательств // Нотариус. 2008. N 1. С. 22 — 24. 6. Криминалистика: Учебник / Под ред. А. Ф. Волынского, В. П. Лаврова. М.: Закон и право, 2008. 7. Холодный Ю. И. Опрос с использованием полиграфа и его естественнонаучные основы. Полиграф в России 1993 — 2008: ретроспективный сборник научных статей, посвященный 15-летию применения полиграфа в РФ. М.: Изд-во МГТУ им. Н. Э. Баумана, 2008. С. 60 — 86.
